Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Не предоставление информации специально уполномоченному органу (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уни

Не предоставление информации специально уполномоченному органу (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»)

1. Не предоставление информации специально уполномоченному органу являются:

Подробнее: Не предоставление информации специально уполномоченному органу (Закон Украины «О предотвращении и...

Финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массов

Финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»)

1. Финансовая операция подлежит обязательному финансовому мониторингу в случае, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает 150 000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи или проводят и предоставляют возможность доступа к азартным играм в казино, любых других азартных игр, в том числе электронное (виртуальное) казино - 30000 гривен) или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, эквивалентную 150 000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи или проводят и предоставляют возможность доступа к азартным играм в казино, любых других азартных игр, в том числе электронное (виртуальное) казино - 30000 гривен) и имеет одну или более следующих признаков:

Подробнее: Финансовые операции, подлежащие обязательному финансовому мониторингу (Закон Украины «О...

Случаи коды субъект первичного финансового мониторинга может отказать в проведении финансовой операции (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирова

Случаи коды субъект первичного финансового мониторинга может отказать в проведении финансовой операции (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»)

1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан:

отказаться от установления (поддержания) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае, когда осуществление идентификации и/или верификации клиента (в том числе установление данных, позволяющих установить конечных бенефициаров собственников (контроллеров), невозможно или если у субъекта первичного финансового мониторинга возникает сомнение относительно того, что лицо выступает от собственного имени;

Подробнее: Случаи коды субъект первичного финансового мониторинга может отказать в проведении финансовой...

Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга. Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия масс

Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга. Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

1. Субъект первичного финансового мониторинга (кроме специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, которые осуществляют свою деятельность единолично, без образования юридического лица) с учетом требований законодательства разрабатывает, внедряет и постоянно с учетом законодательства обновляет правила финансового мониторинга, программы осуществления финансового мониторинга и другие внутренние документы по вопросам финансового мониторинга (далее - внутренние документы по вопросам финансового мониторинга) и назначает работника, ответствен ого за его проведение (далее - ответственный работник).

Подробнее: Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга. Закон Украины «О...

Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения» устанавливает ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

Подробнее: Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия...

Некоторые вопросы Единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Некоторые вопросы Единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. КАБИНЕТ МИНИСТРОВ УКРАИНЫ. ПОСТАНОВЛЕНИЕ от 14 мая 2015 № 299

Положение регулирует порядок определения государственных информационных ресурсов и порядок предоставления доступа к ним для обеспечения функционирования Единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - Единая система), а также основы ее функционирования и развития.

Подробнее: Некоторые вопросы Единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и...

Остановка финансовых операций - в контексте выполнения законодательства в сфере финансового мониторинга

Остановка финансовых операций - в контексте выполнения законодательства в сфере финансового мониторинга

В случае выявления работником финансовой компании (ломбард, кредитное учреждение, их обособленного подразделения) финансовой операции, участником которой или выгодоприобретателем по которому является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, информация о такой финансовой операции безотлагательно передается ответственному работнику финансовой компании (ломбард, кредитное учреждение, их обособленного подразделения).

Подробнее: Остановка финансовых операций - в контексте выполнения законодательства в сфере финансового...

Подготовка персонала финансовой компании (ломбард, кредитная компания) по выполнению требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансирова

Подготовка персонала финансовой компании (ломбард, кредитная компания) по выполнению требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Для обеспечения надлежащего уровня подготовки персонала по вопросам проведения финансового мониторинга ответственный работник финансовой компании (ломбард, кредитная компания их обособленные подразделения) осуществляет подготовку персонала по выявлению финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, путем проведения образовательных и практических мероприятий.

Подробнее: Подготовка персонала финансовой компании (ломбард, кредитная компания) по выполнению требований...

Назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга в финансовой компании, ломбарде, кредитном учреждении

Назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга в финансовой компании, ломбарде, кредитном учреждении

Работник, ответственный за проведение финансового мониторинга (далее - ответственный работник), назначается руководителем финансовой компании (ломбарда, кредитной компании) не позднее дня установления деловых отношений с клиентом, предусматривает участие финансовой компании (ломбарда, кредитной компании) в финансовых операциях, определенных частью первой статьи 8 Закона.

Подробнее: Назначение работника, ответственного за проведение финансового мониторинга в финансовой компании,...

Правила и программа финансового мониторинга в финансовой компнаии. Требования к правилам и программы финансового мониторинга в финансовой компании. Финансовое учреждение должно разработать правила и программу осуществления финансового мониторинга

Правила и программа финансового мониторинга в финансовой компнаии. Требования к правилам и программы финансового мониторинга в финансовой компании. Финансовое учреждение должно разработать правила и программу осуществления финансового мониторинга

Финансовое учреждение должно разработать правила и программу осуществления финансового мониторинга.

Правила финансового мониторинга (далее - Правила) являются единственным внутренним документом финансовой компании, который определяет порядок совершения действий работниками финансовой компании по реализации финансового мониторинга и направлен на недопущение использования финансовой компании и ее обособленных подразделений с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

Программа осуществления финансового мониторинга (далее - Программа) является отдельным внутренним документом финансовой компании, который содержит план организационных мероприятий для проведения финансового мониторинга.

Подробнее: Правила и программа финансового мониторинга в финансовой компнаии. Требования к правилам и...

Ещё статьи...

  1. Какие должности относятся к руководящим в сфере финансового мониторинга, в контексте соответствия квалификационным требованиям опыта работы на занимаемой должности? Текст с официального сайта Госфинмониторинг
  2. Касательно использования банками права отказа, установленного статьей 10 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма. Разъяснения и рекомендации
  3. Касательно соответствия квалификационным требованиям кандидатов на должности ответственных работников обособленного подразделения банка. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального банка
  4. Касательно выявления, регистрации и сообщения о финансовых операциях. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального банка
  5. Касательно управления рисками, идентификации, верификации и изучения клиентов. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального банка
  6. Касательно обязательного финансового мониторинга финансовых операций по признаку, предусмотренному пунктом 4 части первой статьи 15. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального банка
  7. Касательно применения статьи 15 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем ... Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального банка
  8. Рекомендации ДСФМУ по информированию ДСФМУ о прибыльные операции по счетам, по которым остановлены расходные операции в соответствии с решением ДСФМУ. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального банка
  9. Рекомендации ДС финансового мониторинга Украины по заполнению банками реквизитов файлов-сообщений о финансовых операциях, касающихся несанкционированного списания средств со счетов клиентов. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта Национального бан
  10. Рекомендации Госслужбы финансового мониторинга Украины для субъектов первичного финансового мониторинга рисков, связанных с финансированием сепаратистских и террористических мероприятий на территории Украины. Рекомендации и разъяснения. Информация с сайта

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Этот адрес электронной почты защищён от спам-ботов. У вас должен быть включен JavaScript для просмотра.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас 442 гостей и ни одного зарегистрированного пользователя на сайте

 

поиск по сайту