Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Проект распоряжения Нацкомфинуслуг "Об утверждении Положения о раскрытии финансовыми учреждениями информации в общедоступной информационной базе данных о финансовых учреждениях и на веб-сайтах финансовых учреждений"

Сообщение об обнародовании проекта распоряжения Нацкомфинуслуг "Об утверждении Положения о раскрытии финансовыми учреждениями информации в общедоступной информационной базе данных о финансовых учреждениях и на веб-сайтах финансовых учреждений и о внесении изменения в Положение о государственном реестре финансовых учреждений".

На официальном сайте Нацкомфинуслуг размещена информация о публикации на официальном веб-сайте Нацкомфинуслуг проекта распоряжения Нацкомфинуслуг "Об утверждении Положения о раскрытии финансовыми учреждениями информации в общедоступной информационной базе данных о финансовых учреждениях и на веб-сайтах финансовых учреждений и о внесении изменения в Положение о государственном реестре финансовых учреждений".

Как, указано на сайте Нацкомфинуслуг указанный регуляторный акт направлен на реализацию положений Закона Украины от 15 января 2015 № 123-VIII "О внесении изменений в Закон Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг "относительно раскрытия информации" и определения процедуры раскрытия финансовыми учреждениями информации на своих сайтах (веб-страницах) и в общедоступной информационной базе данных о финансовых учреждениях.


Утверждено

Распоряжение Национальной комиссии,

осуществляющей государственное регулирование

в сфере рынков финансовых услуг

_______________________ № _____,

ПРОЕКТ

Положение о раскрытии финансовыми учреждениями информации в общедоступной информационной базе данных о финансовых учреждениях и на веб-сайтах финансовых учреждений

Общие положения

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с частью четвертой статьи 121 и пункта 2 части первой статьи 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" и устанавливает требования к объему и порядку размещения финансовыми учреждениями информации в общедоступной информационной базе данных о финансовых учреждениях и на собственных веб-сайтах (веб-страницах) финансовых учреждений.

2. В настоящем Положении термин "общедоступная информационная база данных о финансовых учреждениях" (далее - база данных) употребляется в таком значении - база данных с определенной Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" информации о финансовых учреждениях, которая ведется Нацкомфинуслуг и размещается в сети Интернет для общего доступа.

3. Другие термины в этом Положении употребляются в значениях, приведенных в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

4. Финансовые учреждения, надзор за деятельностью которых осуществляется Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, раскрывают в объеме и порядке, установленных настоящим Положением, информацию, определенную частью четвертой статьи 121 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг ", в базе данных и на собственных веб-сайтах (веб-страницах).

5. Ведение базы данных обеспечивает Нацкомфинуслуг.

6. Информация, подается финансовыми учреждениями в Нацкомфинуслуг в соответствии с настоящим Положением, размещается в базе данных на бесплатной основе.

II Объем информации, размещаемой в базе данных и на веб-сайтах (веб-страницах) финансовых учреждений

1. Финансовые учреждения раскрывают в базе данных и на собственных веб-сайтах (веб-страницах) информацию, определенную частью четвертой статьи 121 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", в следующем объеме:

1) в информации о полном наименовании указывается полное наименование финансового учреждения в соответствии с его учредительными документами;

2) в информации об идентификационном коде указывается код финансового учреждения по ЕГРПОУ;

3) в информации о местонахождении указываются следующие реквизиты финансового учреждения:

- код территории;

- почтовый индекс;

- область, район, населенный пункт, район населенного пункта (при наличии), улица, номер дома, номер корпуса (при наличии), номер офиса ( квартиры) (при наличии);

4) в информации о перечне финансовых услуг которые предоставляются финансовым учреждением, отмечается полный перечень видов финансовых услуг, указанных в приложении к свидетельству о регистрации финансового учреждения и/или в лицензиях на осуществление хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг, выданных Госфинуслуг/Нацкомфинуслуг или другими органами, осуществляющими государственное регулирование рынков финансовых услуг;

5) в сведениях о владельцах существенного участия (в том числе лиц, осуществляющих контроль за финансовым учреждением) указывается информация об участниках (учредителей, акционеров) финансового учреждения (которые владеют долей (паем, пакетом акций), составляет не менее 10 процентов уставного капитала), и других связанных лиц финансового учреждения (о юридическом лице - полное наименование, код ЕГРПОУ, местонахождение, о физическом лице - П.И. Б.) которые включают:

- сведения об участниках (учредителях, акционеров) финансового учреждения, которые владеют долей (паем, пакетом акций), которая составляет не менее 10 процентов уставного капитала Финансовое учреждения;

- сведения о юридических лицах, которые контролируются участниками (учредителями, акционерами) финансового учреждения (которые владеют долей (паем, пакетом акций), которая составляет не менее 10 процентов уставного капитала заявителя);

- сведения о юридических или физических лицах, осуществляющих контроль за юридическими лицами – участниками (учредителями, акционерами) финансового учреждения (которые владеют долей (паем, пакетом акций), что составляет не менее 10 процентов уставного капитала финансового учреждения).

6) в сведениях о составе наблюдательного совета и исполнительного органа финансового учреждения указываются:

- фамилии, имена, отчества и наименования должностей лиц, назначенных в наблюдательный совет финансового учреждения (в случае, когда законодательством требуется обязательное образование наблюдательного совета);

- фамилии, имена, отчества и наименования должностей лиц, назначенных в исполнительный орган финансового учреждения;

7) в сведениях об обособленных подразделениях финансового учреждения (при наличии) указывается полное наименование обособленного подразделения, дата и номер решения о создании обособленного подразделения, код ЕГРПОУ (при наличии), виды финансовых услуг, которые может предоставлять обособленное подразделение, местонахождение обособленного подразделения (почтовый индекс, область, район, населенный пункт, район населенного пункта (при наличии), улица, номер дома, номер корпуса (при наличии), номер офиса (квартиры) (при наличии), телефон, фамилия, имя и отчество и наименование должности руководителя обособленного подразделения;

8) в сведениях о лицензии и разрешения, выданные финансовому учреждению указывается название лицензии и/или разрешения, серия, номер и дата выдачи лицензии и/или разрешения, срок их действия, а также информация о переоформлении, выдаче дубликата и аннулирования лицензии и/или разрешения);

9) годовая финансовая и консолидированная отчетность раскрываются путем размещения финансовой и консолидированной отчетности вместе с аудиторским заключением, подтверждающим ее достоверность;

10) в информации о возбуждении производства по делу о банкротстве, применения процедуры санации отмечается о факте возбуждения дела о банкротстве финансового учреждения и применения процедуры санации, дата возбуждения дела о банкротстве и открытии процедуры санации и наименование суда, вынесшего соответствующее решение;

11) в случае начала процедуры ликвидации финансового учреждения указывается информация о том, что решением участников финансового учреждения, другого уполномоченного органа финансового учреждения или судом принято решение о ликвидации финансового учреждения, а также указывается дата принятия соответствующего решения;

12) в другой информации о финансовом учреждении, подлежащая обнародованию в соответствии с законом, раскрываются:

- отчет о корпоративном управлении (для финансовых учреждений, образованных в форме акционерных обществ), определенный пунктом 2 части первой статьи 121 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг";

- отчетные данные (иные, чем финансовая и консолидированная финансовая отчетность), определенные пунктом 3 части первой статьи 121 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

ІІІ. Порядок и требования к раскрытию информации в базе данных

1. Раскрытие информации в базе данных осуществляется путем размещения в ней:

1) информации и сведений в соответствии с подпунктами 1 - 5, 8 пункта 1 раздела II настоящего Положения, представляются в Нацкомфинуслуг в виде регистрационной карточки юридического лица в соответствии с требованиями Положения о Государственном реестре финансовых учреждений, утвержденного распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года № 41 (в редакции распоряжения Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг от 28 ноября 2013 № 4 368), зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 11 сентября 2003 за № 797/8118 (далее - Положение о реестре), Лицензионные условия осуществления страховой деятельности, утвержденных распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 28 августа 2003 года № 40, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 15 сентября 2003 года под № 805/8126 (далее - Лицензионные условия осуществления страховой деятельности) Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств учредителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью, утвержденных распоряжением Государственной комиссии по регулированию рынков финансовых услуг Украины от 24 июня 2004 № 1225, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 27 Июль 2004 под № 927/9526 (далее - Лицензионные условия осуществления деятельности по привлечению средств учредителей управления имуществом), Лицензионных условий осуществления деятельности по администрированию финансовых активов для приобретения товаров в группах, утвержденных распоряжением Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от 9 октября 2012 № 1676, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украины 29 октября 2012 за № 1805/22117 (далее - Лицензионные условия осуществления деятельности по администрированию финансовых активов);

2) сведения в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 раздела II настоящего Положения, представляются в Нацкомфинуслуг в виде регистрационной карточки обособленного подразделения юридического лица в соответствии с требованиями Положения о реестре;

3) ссылок на веб-сайт (веб-страницу) финансового учреждения (указанного в регистрационной карточке юридического лица), на котором раскрываются сведения, информация и отчетность в соответствии с подпунктами 6, 9 - 12 пункта 1 раздела II настоящего положение.

2. Нацкомфинуслуг обеспечивает размещение информации в базе данных в течение пятнадцати рабочих дней с даты принятия решения о внесении юридического лица в Государственный реестр финансовых учреждений (кроме случаев, указанных в пунктах 3 - 6 настоящих Правил).

3. В случае если после принятия решения о внесении юридического лица в Государственный реестр финансовых учреждений Нацкомфинуслуг прислала такому юридическому лицу уведомление, определенного пунктом 4 раздела VII Положения о реестре, в котором отметила информацию о выявленных нарушениях по оформлению регистрационной карточки юридического лица, Нацкомфинуслуг осуществляет размещение информации в базе данных в течение пятнадцати рабочих дней с даты повторного представления юридическим лицом соответствующей регистрационной карточки с соблюдением требований пункта 5 раздела VII Положения о реестре.

4. В случае если после принятия решения о внесении юридического лица в Государственный реестр финансовых учреждений и выдаче юридическому лицу лицензии на осуществление страховой деятельности Нацкомфинуслуг прислала такому юридическому лицу уведомление, определенного пунктом 4.20 раздела 4 Лицензионных условий осуществления страховой деятельности, в котором отметила информацию о выявленных нарушения по оформлению регистрационной карточки юридического лица, Нацкомфинуслуг осуществляет размещение информации в базе данных в течение пятнадцати рабочих дней с даты повторного представления юридическим лицом соответствующей регистрационной карточки с соблюдением требований пункта 4.21 раздела 4 Лицензионных условий осуществления страховой деятельности.

5. В случае если после принятия решения о внесении юридического лица в Государственный реестр финансовых учреждений и выдаче юридическому лицу лицензии на осуществление деятельности по привлечению средств учредителей управления имуществом для финансирования объектов строительства и/или осуществления операций с недвижимостью Нацкомфинуслуг прислала такому юридическому лицу уведомление, согласно пунктом 2.19 раздела 2 Лицензионных условий осуществления деятельности по привлечению средств учредителей управления имуществом, в котором отметила информацию о выявленных нарушениях по оформлению регистрационной карточки юридического лица, Нацкомфинуслуг осуществляет размещение информации в базе данных в течение пятнадцати рабочих дней с даты повторного представления юридическим лицом соответствующей регистрационной карточки с соблюдением требований пункта 2.20 раздела 2 Лицензионных условий осуществления деятельности по привлечению средств учредителей управления имуществом.

6. В случае если после принятия решения о внесении юридического лица в Государственный реестр финансовых учреждений и выдаче юридическому лицу лицензии на осуществление деятельности по администрированию финансовых активов для приобретения товаров в группах Нацкомфинуслуг прислала такому юридическому лицу уведомление, определенного пунктом 21 раздела IV Лицензионных условий осуществления деятельности по администрированию финансовых активов, в котором отметила информацию о выявленных нарушениях по оформлению регистрационной карточки юридического лица, Нацкомфинуслуг осуществляет размещение информации в базе данных в течение пятнадцати рабочих дней с даты повторного представления юридическим лицом соответствующей регистрационной карточки с соблюдением требований пункта 22 раздела 2 IV Лицензионных условий осуществления деятельности по администрированию финансовых активов.

7. Нацкомфинуслуг обеспечивает внесение изменений в информацию о финансовом учреждении, которая была раскрыта в базе данных, в течение пятнадцати рабочих дней со дня представления финансовым учреждением в Нацкомфинуслуг документов, определенных подпунктом 2 пункта 1 раздела ХVИИ Положение о реестре.

IV. Порядок и требования к раскрытию информации на веб-сайтах (веб-страницах) финансовых учреждений

1. Финансовое учреждение раскрывает на своем веб-сайте (веб-странице) информацию в следующие сроки:

1) информация и сведения согласно подпунктам 1 - 8 пункта 1 раздела II настоящего Положения - не позднее десяти рабочих дней с даты направления финансовому учреждению сообщение Нацкомфинуслуг о принятии решения о внесении юридического лица в Государственный реестр финансовых учреждений;

2) годовая финансовая и консолидированная отчетность, аудиторское заключение, а также отчет о корпоративном управлении в соответствии с подпунктом 9 и абзацем вторым подпункта 12 пункта 1 раздела II настоящего Положения - не позднее чем до 30 апреля года, следующего за отчетным годом;

3) сведения согласно подпункту 10 пункта 1 раздела II настоящего Положения - не позднее десяти рабочих дней с даты вынесения решения суда о возбуждении дела о банкротстве и открытии процедуры санации;

4) сведения согласно подпункту 11 пункта 1 раздела II настоящего Положения - не позднее десяти рабочих дней с даты принятия решения о ликвидации финансового учреждения участниками финансового учреждения, другим уполномоченным органом финансового учреждения или судом;

5) отчетные данные (иные, чем финансовая и консолидированная финансовая отчетность) согласно абзацу третьему подпункта 12 пункта 1 раздела II настоящего Положения - не позднее десяти рабочих дней с даты конечного срока представления такой отчетности.

2. Финансовое учреждение обязано обеспечить:

1) внесение изменений в размещенной на ее веб-сайте (веб-странице) информации не позднее десяти рабочих дней со дня:

представления финансовым учреждением в Нацкомфинуслуг документов, определенных подпунктом 2 пункта 1 раздела ХVІІ Положение о реестре (в случае возникновения изменений в информации согласно подпунктам 1 - 5, 7, 8 пункта 1 раздела II настоящего Положения);

принятия уполномоченным органом финансового учреждения решения об изменении состава наблюдательного совета и/или исполнительного органа финансового учреждения (в случае возникновения изменений в информации согласно подпункту 6 пункта 1 раздела II настоящего Положения);

представление в Нацкомфинуслуг исправленных годовой финансовой и/или консолидированной отчетности, и/или отчета о корпоративном управлении, и/или отчетных данных (помимо финансовая и консолидированная финансовая отчетность) (в случае возникновения изменений в информации согласно подпункту 9 пункта и подпунктом 12 пункта 1 раздела II настоящего Положения);

внесении изменений в постановления суда о возбуждении производства по делу о банкротстве, применения процедуры санации финансового учреждения или отмены такого решения (в случае возникновения изменений в информации согласно подпункту 10 пункта 1 раздела II настоящего Положения);

2) достоверность информации, размещаемой на веб-сайте (веб-странице)

3) соответствие информации (изменений в информацию), которая размещаеться на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения, информации (изменениям к информации), которая подается финансовым учреждением в Нацкомфинуслуг в виде регистрационной карточки юридического лица и/или регистрационной карточки обособленного подразделения юридического лица;

4) открытый и круглосуточный доступ к информации, которая размещается на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения, для ее получения, ознакомления или иного использования без ограничений для всех посетителей сайта (веб-страницы) финансового учреждения;

5) доступ к информации, которая размещаются на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения, путем последовательного перехода по гиперссылкам (с указанием краткого содержания информации, к которой она ведет), начиная с главной страницы сайта (веб-страницы) финансового учреждения. Количество таких переходов по кратчайшему последовательности должно быть не более трех;

6) доступность информации, размещенной на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения, не менее чем за последние три года;

7) хранение документов, содержащих информацию, размещенную на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения, на электронных носителях в течение сроков, предусмотренных законодательством.

3. Информация, размещаются на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения и оформляется в виде отдельных файлов, должна размещаться на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения в виде файлов, имеют один из следующих форматов, обеспечивающих возможность их сохранения на технических средствах пользователей и допускают после сохранения возможность поиска и копирования произвольного фрагмента текста средствами для просмотра:

документ, содержащий текст, таблицы и изображения (Microsoft Word (doc, docx, rtf), Microsoft Excel (xls, xlsx), Adobe Acrobat с распознанным текстом (pdf)

документ, содержащий графические изображения (Adobe Acrobat (pdf), TIFF, JPEG (tif, jpg), разрешением не менее 300 dpi).

4. Информация должна размещаться на украинском языке. Одновременно с размещением информации на украинском языке допускается размещение информации на русском и на другом языке (языках).

5. Финансовое учреждение при размещении, в том числе изменении, информации на своем сайте (веб-странице) должна:

фиксировать точное время, содержание изменений информации и сведения о лице, которое осуществило изменения на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения;

вести электронный журнал учета операций, выполненных с помощью программного обеспечения и технологических средств сопровождения сайта (веб-страницы) финансового учреждения, позволяет обеспечивать учет всех действий относительно информации на веб-сайте (веб-странице) финансового учреждения.

6. Финансовое учреждение при размещении информации на своем сайте (веб-странице) должна обеспечить пользователям возможность:

определения даты и времени размещения (последнего изменения) информации;

навигации, поиска и использования информации, при выключенной функции отображения графических элементов страниц в интернет-браузере.

V. Государственный контроль за раскрытием финансовыми учреждениями информации в базе данных и на сайтах финансовых учреждений

1. Государственный контроль за соблюдением требований настоящего Положения по раскрытием финансовыми учреждениями информации в базе данных и на сайтах финансовых учреждений осуществляет Нацкомфинуслуг.

2. В случае выявления нарушений требований настоящего Положения Нацкомфинуслуг вправе применять меры воздействия в соответствии с законом.

Директор департамента методологии,

стандартов регулирования и надзора

за финансовыми учреждениями В.Г. Логвиновский

Источник информации: официальный сайт Нацкомфинуслуг http://nfp.gov.ua/

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 86 гостей и нет пользователей