Небанковские финансовые учреждения, получившие генеральную лицензию на осуществление деятельности по обмену валют или другие финансовые услуги, предусматривающие использование наличности в национальной и иностранной валюте, обязаны в течение срока его действия обеспечивать соответствие помещений структурных подразделений требованиям законодательства Украины, в частности, нормативно-правовых актов ов Национального банка, регулирующих порядок проведения валютно-обменных операций и по вопросам организации защиты помещений небанковских финансовых учреждений Украины.

НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ  ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

ПОСТАНОВА

09.08.2002  № 297

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2002 р. за № 712/7000

Про затвердження Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій

{Додатково див. Лист Національного банку № 18-211/3484 від 26.09.2002}

{Із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку 
№ 362 від 27.09.2002
№ 396 від 27.10.2005
№ 171 від 05.05.2006
№ 45 від 27.02.2008
№ 122 від 06.03.2009
№ 35 від 01.02.2010
№ 589 від 30.12.2010
№ 118 від 26.04.2011
№ 306 від 08.09.2011
№ 289 від 10.07.2012
№ 500 від 03.12.2012
№ 234 від 14.04.2015
№ 392 від 19.06.2015
№ 962 від 29.12.2015
№ 363 від 29.07.2016
№ 380 від 05.09.2016}

Згідно зі статтею 44 Закону України "Про Національний банк України" та статтею 5Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" та з метою впорядкування надання небанківським фінансовим установам генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій Правління Національного банку України ПОСТАНОВЛЯЄ:

1. Затвердити Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій (додається).

{Пункт 1 в редакції Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006}

{Пункт 2 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку № 35 від 01.02.2010}

{Пункт 3 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку № 306 від 08.09.2011}

{Пункт 4 втратив чинність на підставі Постанови Національного банку № 396 від 27.10.2005}

5. Фінансовому департаменту (О.М. Кандибка) разом з Департаментом валютного контролю та ліцензування (С.О. Брагін) підготувати відповідні зміни до Переліку і тарифів на послугу за надання ліцензій (дозволів) на здійснення банківських операцій, операцій з валютними цінностями та інші послуги, що надаються установами та територіальними управліннями Національного банку України, затверджених постановою Правління Національного банку України від 08.08.2000 № 311 та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України 14.09.2000 за № 608/4829.

6. Постанова набирає чинності через 10 днів після державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.

7. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на Департамент валютного контролю та ліцензування (С.О. Брагін).

В. о. Голови

А.В. Шаповалов

ЗАТВЕРДЖЕНО Постанова Правління Національного банку України 09.08.2002  № 297

Зареєстровано в Міністерстві юстиції України 29 серпня 2002 р. за № 712/7000

ПОЛОЖЕННЯ 
про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій

{Назва Положення в редакції Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006}

З метою підвищення надійності та стабільності фінансової системи України, розвитку ринків фінансових послуг та забезпечення захисту інтересів їх учасників, згідно зі статтями 7, 44 Закону України "Про Національний банк України", статтею 7 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", статтями 5, 11, 13, 16 Декрету Кабінету Міністрів України від 19.02.93 № 15-93 "Про систему валютного регулювання і валютного контролю" (далі - Декрет) та законодавством України Національний банк України визначає порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій.

{Преамбула із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 171 від 05.05.2006}

1. Загальні положення

1.1. У цьому Положенні терміни вживаються в такому значенні:

1) генеральна ліцензія на здійснення валютних операцій (далі - генеральна ліцензія) - документ Національного банку України (далі - Національний банк), що надається небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку та дає змогу здійснювати валютні операції, що не потребують індивідуальної ліцензії;

2) дата відкликання генеральної ліцензії - дата реєстрації розпорядження Національного банку про відкликання генеральної ліцензії;

3) дата надходження пакета документів - дата реєстрації в Національному банку шляхом проставлення реєстраційного індексу на супровідному листі до пакета документів, зазначеного в пункті 2.2 глави 2 або в абзацах шостому - дев'ятому пункту 3.6 глави 3 цього Положення;

4) істотна участь - пряме та/або опосередковане володіння однією особою самостійно чи разом з іншими особами 10 і більше відсотками статутного капіталу та/або права голосу акцій, паїв юридичної особи або незалежна від формального володіння можливість значного впливу на управління чи діяльність юридичної особи. Особа визнається власником опосередкованої істотної участі незалежно від того, чи здійснює така особа контроль прямого власника участі в юридичній особі або контроль будь-якої іншої особи в ланцюгу володіння корпоративними правами такої юридичної особи;

5) кваліфікована фондова біржа - біржа, створена згідно із законодавством держави - члена Європейського Союзу, або сукупна ринкова капіталізація компаній, акції яких уключені (допущені) до торгів на такій біржі, перевищує еквівалент 100 мільярдів доларів США станом на останній місяць року, що передує року, у якому компанія визнається публічною для цілей цього Положення;

6) ключовий учасник юридичної особи - будь-яка фізична особа, яка володіє корпоративними правами такої юридичної особи, юридична особа, яка володіє двома і більше відсотками корпоративних прав такої юридичної особи, зокрема, якщо:

юридична особа має більше ніж 20 учасників - фізичних осіб, то ключовими учасниками є 20 учасників - фізичних осіб, частки яких є найбільшими;

однакові за розміром пакети корпоративних прав юридичної особи належать більше ніж 20 учасникам - фізичним особам, ключовими учасниками є всі фізичні особи, які володіють двома і більше відсотками корпоративних прав такої юридичної особи;

вважається, що публічна компанія не має ключових учасників;

7) контролер - фізична або юридична особа, щодо якої не існує контролерів - фізичних осіб та яка має змогу здійснювати вирішальний вплив на управління або діяльність юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володіння самостійно або разом з іншими особами часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів юридичної особи, або незалежно від формального володіння здійснювати такий вплив на підставі договору чи будь-яким іншим чином;

8) контроль - можливість здійснювати вирішальний вплив на управління та/або діяльність юридичної особи шляхом прямого та/або опосередкованого володіння однією особою самостійно або разом з іншими особами часткою в юридичній особі, що відповідає еквіваленту 50 чи більше відсотків статутного капіталу та/або голосів юридичної особи, або незалежно від формального володіння можливість здійснювати такий вплив на підставі договору чи будь-яким іншим чином;

9) ланцюг володіння корпоративними правами юридичної особи - інформація про склад ключових учасників юридичної особи, яка містить інформацію про ключових учасників і кожного наступного рівня володіння корпоративними правами юридичної особи;

10) небанківська фінансова установа - юридична особа, яка відповідно до законодавства України не є банком, надає одну або кілька фінансових послуг та яку внесено до відповідного державного реєстру фінансових установ у порядку, установленому законодавством України;

11) остаточні ключові учасники - це ключові учасники - фізичні особи, а також ключові учасники - юридичні особи, які у своєму складі не мають ключових учасників. Остаточними ключовими учасниками також є держава (в особі відповідного органу державної влади), територіальна громада (в особі відповідного органу місцевого самоврядування), міжнародна фінансова установа, а також публічна компанія;

12) приміщення - частина внутрішнього об'єму нежитлового об'єкта нерухомого майна, обмежена будівельними елементами та/або огороджувальними будівельними конструкціями, з можливістю входу і виходу, що використовується небанківською фінансовою установою, національним поштовим оператором для здійснення валютних операцій;

13) публічна компанія - іноземна юридична особа, створена у формі публічного акціонерного товариства, акції якої включені до біржових списків (пройшли процедуру лістингу) і допущені до торгів у регульованому сегменті кваліфікованої фондової біржі;

14) рівень володіння корпоративними правами юридичної особи - відносини щодо володіння корпоративними правами юридичної особи між такою юридичною особою та її учасниками. Якщо всі учасники юридичної особи є фізичними особами, то така юридична особа має лише один рівень володіння корпоративними правами;

15) структурні підрозділи - філії та інші відокремлені структурні підрозділи, невідокремлені структурні підрозділи, пункти обміну іноземної валюти, каси небанківських фінансових установ, об'єкти поштового зв'язку національного оператора поштового зв'язку, в яких здійснюється надання фінансових послуг;

16) учасник юридичної особи - особа, яка володіє корпоративними правами цієї юридичної особи.

Інші терміни у цьому Положенні вживаються відповідно до визначень, зазначених у Законі України "Про банки і банківську діяльність", Законі України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та Декреті.

{Пункт 1.1 глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

1.2. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку має право здійснювати операції, передбачені статтею 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг", якщо вони є валютними операціями тільки після отримання генеральної ліцензії згідно з пунктом 2 статті 5 Декрету.

{Абзац перший пункту 1.2 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 171 від 05.05.2006}

{Абзац другий пункту 1.2 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

{Абзац третій пункту 1.2 глави 1 виключено на підставі Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006}

1.3. Небанківські фінансові установи, національний оператор поштового зв'язку що отримали генеральну ліцензію, мають право відкривати на території України пункти обміну іноземних валют у порядку, який встановлений для уповноважених банків.

{Пункт 1.3 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 171 від 05.05.2006}

1.4. Небанківські фінансові установи, що отримали генеральну ліцензію на здійснення діяльності з обміну валют або інші фінансові послуги, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валюті, зобов'язані протягом строку її чинності забезпечувати відповідність приміщень структурних підрозділів вимогам законодавства України, зокрема, нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмінних операцій та з питань організації захисту приміщень небанківських фінансових установ України.

{Главу 1 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

1.5. Небанківська фінансова установа та національний оператор поштового зв'язку, які отримали генеральну ліцензію, зобов'язані подавати звітність про валютні операції в порядку та терміни, що визначаються Національним банком за погодженням з Державною службою статистики України з урахуванням вимог законодавства України.

{Пункт глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

1.6. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку здійснюють валютні операції за правилами та в порядку, що визначені законодавством України, у тому числі нормативно-правовими актами Національного банку та розробленими відповідно до них внутрішніми положеннями небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, а також з дотриманням умов наданої генеральної ліцензії.

{Пункт глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 171 від 05.05.2006; в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

1.7. Структурні підрозділи здійснюють операції згідно з відповідними положеннями та в межах повноважень, наданих небанківською фінансовою установою - юридичною особою, національним оператором поштового зв'язку.

{Пункт глави 1 в редакції Постанов Національного банку № 171 від 05.05.2006, № 289 від 10.07.2012; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

1.8. Власник генеральної ліцензії не може передавати її третім особам.

{Пункт глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

1.9. Генеральна ліцензія в частині проведення операцій, здійснення яких потребує ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, є чинною протягом строку дії ліцензії, зазначеної в цьому підпункті.

{Абзац перший пункту глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 289 від 10.07.2012}

Генеральна ліцензія в частині проведення операцій, здійснення яких не потребує ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, діє протягом строку, що не перевищує трьох календарних років.

{Абзац пункту глави 1 в редакції Постанови Національного банку № 289 від 10.07.2012}

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку зобов'язані звернутися до Національного банку за отриманням нової генеральної ліцензії в порядку, установленому пунктом 3.6 глави 3 цього Положення, якщо вони мають намір продовжувати здійснювати відповідні валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії.

{Абзац третій пункту 1.9 глави 1 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

{Главу 1 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 589 від 30.12.2010}

1.10. Національний банк має право призупиняти надання небанківським установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій у разі негативних тенденцій на валютному ринку України, виявлених під час виконання Національним банком законодавчо закріпленої за ним функції із забезпечення стабільності грошової одиниці України.

{Главу 1 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

2. Умови, за яких небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку мають право отримати генеральну ліцензію, та документи, що подаються нею (ним) для її отримання

{Назва глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006}

2.1. Національний банк надає генеральну ліцензію небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку для надання фінансових послуг, якщо такі послуги є валютними операціями, за умови дотримання таких вимог:

а) строк діяльності небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку не менше ніж три повних календарних роки у сфері надання резидентам відповідних фінансових послуг у валюті України (крім надання генеральної ліцензії на діяльність з обміну валют);

{Підпункт "а" пункту 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 289 від 10.07.2012, № 962 від 29.12.2015}

б) наявність власного капіталу небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку в розмірі, не меншому, ніж установлено главою 5 цього Положення;

{Підпункт "б" пункту 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012, в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

в) відповідність структури власності юридичної особи - небанківської фінансової установи та власників із істотною участю в небанківській фінансовій установі вимогам глави 6 цього Положення;

{Пункт 2.1 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

г) наявність у небанківської фінансової установи не менше п'яти структурних підрозділів, приміщення яких відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку, що регулюють порядок проведення валютно-обмінних операцій та з питань організації захисту приміщень небанківських фінансових установ України (для небанківських фінансових установ, які звертаються до Національного банку за генеральною ліцензією на здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах).

{Пункт 2.1 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

{Пункт 2.1 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 362 від 27.09.2002, в редакції Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006, із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008; в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

2.2. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії подає до Національного банку такі документи:

{Абзац перший пункту 2.2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008}

а) клопотання про надання генеральної ліцензії, що засвідчене підписом керівника небанківської фінансової установи, або національного оператора поштового зв'язку за формою, наведеною в додатку 1;

{Підпункт "а" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

б) копію документа, що підтверджує внесення небанківської фінансової установи до державного реєстру фінансових установ Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг або взяття на облік національного оператора поштового зв'язку в Національній комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг  в частині надання фінансових послуг з поштового переказу (подається небанківськими фінансовими установами, діяльність яких регулюється Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, або національним оператором поштового зв'язку, якого взято на облік у цій комісії);

{Підпункт "б" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

в) копію документа, що підтверджує внесення небанківської фінансової установи до державного реєстру фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів (подається небанківськими фінансовими установами, діяльність яких регулюється Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку);

{Підпункт "в" пункту 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

г) нотаріально засвідчену копію статуту;

{Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 589 від 30.12.2010}

ґ) копії ліцензій на здійснення небанківською фінансовою установою тих видів фінансових послуг, які підлягають ліцензуванню згідно із законодавством України, виданих державним органом, який відповідно до законодавства України регулює надання таких фінансових послуг (надаються, якщо відповідні види фінансових послуг підлягають ліцензуванню згідно із законодавством України);

{Підпункт пункту 2.2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008}

д) баланс та звіт про фінансові результати за попередній звітний рік (за наявності);

{Підпункт "д" пункту 2.2 глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

е) баланс станом на кінець останнього дня кварталу, що передує зверненню небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку до Національного банку з клопотанням про надання генеральної ліцензії, та звіт про фінансові результати за цей квартал, якщо це не останній квартал звітного року;

{Підпункт "е" пункту 2.2 глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

є) висновок аудитора (аудиторської фірми), складений за підсумками проведеної перевірки достовірності та повноти визначеної в підпунктах "д" та "е" пункту 2.2 глави 2 цього Положення річної та квартальної фінансової звітності, її відповідності вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку України та/або міжнародним стандартам фінансової звітності;

{Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 589 від 30.12.2010; в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

ж) копію свідоцтва про внесення аудитора (аудиторської фірми) до відповідного реєстру, що ведеться державним органом, який здійснює регулювання діяльності небанківської фінансової установи;

{Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 589 від 30.12.2010; в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

з) відомості про структуру власності юридичної особи - небанківської фінансової установи та власників з істотною участю в небанківській фінансовій установі, подання яких вимагається главою 6 цього Положення. Зазначені відомості подаються станом на перше число місяця, в якому небанківська фінансова установа звертається до Національного банку з клопотанням про надання генеральної ліцензії, у порядку, визначеному главою 6 цього Положення;

{Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

и) повідомлення про відповідність приміщень та матеріально-технічної бази небанківської фінансової установи, структурних підрозділів (для небанківських фінансових установ, які звертаються до Національного банку за генеральною ліцензією на здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах) за формою, наведеною в додатку 2;

{Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

і) документ, що підтверджує право власності або право користування приміщенням (договір оренди, суборенди тощо, укладений заявником на нежитлове приміщення не менше ніж на один рік), у якому заявник здійснюватиме валютні операції з додаванням акта про приймання-передавання цього приміщення та плану приміщення із зазначенням його розміру (для небанківських фінансових установ, які звертаються до Національного банку за генеральною ліцензією на здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах).

{Пункт 2.2 глави 2 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Копії документів, зазначені в підпунктах "б" - "ґ", "ж" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, мають бути засвідчені нотаріально або органом, який видав відповідний документ.

{Абзац пункту 2.2 глави 2 в редакції Постанов Національного банку № 589 від 30.12.2010, № 962 від 29.12.2015}

Документи, зазначені в підпунктах "д", "е" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, мають бути засвідчені підписами й відбитками печаток (за наявності) небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку та аудитора (аудиторської фірми).

{Абзац пункту 2.2 глави 2 в редакції Постанов Національного банку № 589 від 30.12.2010, № 962 від 29.12.2015}

Документи, зазначені в підпунктах "з" - "і" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, мають бути засвідчені підписами й відбитками печаток (за наявності) небанківської фінансової установи.

{Абзац пункту 2.2 глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

{Пункт 2.2 глави 2 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 396 від 27.10.2005, в редакції Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006}

2.3. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку згідно з цим Положенням подають до Національного банку документи, викладені українською мовою. Національний банк не приймає до розгляду документи, що мають підчищення або дописування, закреслені слова або інші виправлення, а також документи, текст яких неможливо прочитати внаслідок їх пошкодження.

{Пункт 2.3 глави 2 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

{Главу 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 45 від 27.02.2008}

3. Порядок розгляду Національним банком документів, що подані небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії

3.1. Національний банк протягом 15 робочих днів з дати надходження пакета документів від небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку перевіряє пакет документів щодо його комплектності відповідно до переліку, зазначеного в пункті 2.2 глави 2 цього Положення, та відповідності умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення.

Національний банк повертає пакет документів небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку із супровідним листом з обґрунтуванням підстав повернення в разі відсутності хоча б одного документа з переліку, зазначеного в пункті 2.2 глави 2 цього Положення, та/або невідповідності умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення.

{Абзац третій пункту 3.1 глави 3 виключено на підставі Постанови Національний банку № 500 від 03.12.2012}

{Пункт 3.2 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

3.2. Національний банк протягом 30 робочих днів з дати надходження пакета документів приймає рішення про надання або відмову в наданні генеральної ліцензії небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку.

{Абзац перший пункту 3.2 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 500 від 03.12.2012}

{Абзац другий пункту 3.2 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 500 від 03.12.2012}

{Абзац третій пункту 3.2 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 500 від 03.12.2012}

Рішення про надання або відмову в наданні генеральної ліцензії небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку приймає Правління Національного банку.

{Пункт 3.2 глави 3 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 363 від 29.07.2016}

3.3. Національний банк у разі прийняття рішення про надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії (додаток 3) оформляє її на номерному бланку Національного банку із засвідченням генеральної ліцензії підписом Голови Національного банку або уповноваженої особи Національного банку, і відбитком гербової печатки Національного банку.

{Пункт 3.3 глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 118 від 26.04.2011, № 234 від 14.04.2015}

3.4. Генеральна ліцензія набирає чинності з дати проставлення реєстраційного номера на номерному бланку Національного банку, на якому вона оформлена.

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку має право здійснювати операції, зазначені в генеральній ліцензії, за умови перебування в державному реєстрі фінансових установ, які надають фінансові послуги на ринку цінних паперів, чи державному реєстрі фінансових установ Національної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України або перебування національного оператора поштового зв'язку на обліку в Національній комісії з регулювання ринків фінансових послуг України та наявності чинної на час проведення цих операцій ліцензії, передбаченої підпунктом "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення (якщо їх проведення згідно із законодавством України потребує такої ліцензії).

{Абзац другий пункту 3.4 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 589 від 30.12.2010, № 289 від 10.07.2012, № 962 від 29.12.2015}

3.5. Національний банк у разі прийняття рішення про надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії реєструє її в журналі реєстрації генеральних ліцензій та передає належним чином оформлену генеральну ліцензію під підпис представникові небанківської фінансової установи чи національного оператора поштового зв'язку на підставі належним чином оформленої довіреності та представлення копій платіжних доручень, що підтверджують оплату за надання генеральної ліцензії та за бланк ліцензії.

{Абзац перший пункту 3.5 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 392 від 19.06.2015}

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку здійснюють оплату за надання генеральної ліцензії та за бланк ліцензії в розмірі, установленому нормативно-правовими актами Національного банку.

{Пункт 3.5 глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

3.6. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку зобов'язані звернутися до Національного банку з клопотанням про надання нової генеральної ліцензії в разі:

{Абазц перший пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

наміру продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії;

розширення/зміни переліку валютних операцій, які планує здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку;

зміни найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії.

{Абзац четвертий пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 289 від 10.07.2012, № 962 від 29.12.2015}

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку для одержання нової генеральної ліцензії мають подати до Національного банку:

обґрунтоване клопотання про надання нової генеральної ліцензії у зв'язку з наміром продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії чи в разі розширення/зміни переліку валютних операцій, які планують здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку (додаток 4), або клопотання про надання нової генеральної ліцензії в разі зміни найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ, небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії (додаток 5);

{Абзац шостий пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 289 від 10.07.2012, № 962 від 29.12.2015}

копію раніше наданої генеральної ліцензії;

документи, визначені в пункті 2.2 глави 2 цього Положення, - у випадках, передбачених абзацами другим, третім цього пункту;

копії ліцензії, зазначеної в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, та документів, які підтверджують необхідність одержання нової генеральної ліцензії, - у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту.

{Абзац дев'ятий пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012}

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку подають до Національного банку документи, передбачені абзацами шостим - дев'ятим цього пункту, з дотриманням вимог абзаців чотирнадцятого - шістнадцятого пункту 2.2 та пункту 2.3 глави 2 цього Положення.

{Абзац десятий пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Національний банк протягом 15 робочих днів з дати надходження пакета документів від небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку перевіряє пакет документів щодо його комплектності:

у випадках, передбачених абзацами другим, третім цього пункту, - відповідно до переліку, зазначеного в абзацах шостому - восьмому цього пункту, та відповідності його умовам пункту 2.1 глави 2 цього Положення;

у випадках, передбачених абзацом четвертим цього пункту, - відповідно до переліку, зазначеного в абзацах шостому, сьомому, дев'ятому цього пункту.

Національний банк повертає пакет документів небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку із супровідним листом з обґрунтуванням підстав повернення в разі невідповідності пакета документів вимогам абзаців одинадцятого - тринадцятого цього пункту.

{Абзац п'ятнадцятий пункту 3.6 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 500 від 03.12.2012}

Національний банк згідно з вимогами пунктів 3.2-3.5, 3.8 глави 3 цього Положення розглядає пакет документів і приймає рішення про надання чи відмову в наданні небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку нової генеральної ліцензії.

{Абзац п'ятнадцятий пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962  від 29.12.2015}

Національний банк згідно з пунктами 3.9, 3.10 глави 3 цього Положення відкликає раніше надану небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральну ліцензію в разі прийняття рішення про надання нової генеральної ліцензії.

{Абзац шістнадцятий пункту 3.6 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962  від 29.12.2015}

{Пункт 3.6 глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

{Пункт 3.7 глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

3.7. Національний банк у разі втрати або пошкодження генеральної ліцензії видає її дублікат, який оформляється в порядку, визначеному для оформлення генеральної ліцензії. Дублікат генеральної ліцензії у верхньому правому кутку містить слово "Дублікат", його текст ідентичний тексту генеральної ліцензії.

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку здійснює оплату за надання дубліката генеральної ліцензії в розмірі, установленому нормативно-правовими актами Національного банку.

{Главу 3 доповнено новим пунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

3.8. Національний банк має право прийняти рішення про відмову в наданні небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії, якщо:

{Абзац перший пункту 3.8 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 363 від 29.07.2016}

а) за результатами розгляду пакета документів установлено, що небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку надали недостовірну або неповну інформацію;

б) небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку не дотримали вимог цього Положення;

{Підпункт "в" пункту глави 3 виключено на підставі Постанови Національного банку № 500 від 03.12.2012}

в) протягом року, що передує даті надходження пакета документів, установлено факти порушення (або за наявності в Національного банку документально підтвердженої інформації від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю чи органів державної влади про порушення) небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актів Національного банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та/або до них застосовано санкції за порушення вищезазначеного законодавства України;

г) діяльність небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку протягом попереднього звітного року або кварталу була збитковою;

{Абзац перший підпункту "г" пункту 3.8 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

ґ) структура власності юридичної особи - небанківської фінансової установи та власників з істотною участю в небанківській фінансовій установі не відповідає вимогам законодавства України (зокрема, вимогам, установленим Національним банком у цьому Положенні);

{Пункт 3.8 глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

д) установлення протягом останніх 12 календарних місяців фактів невідповідності приміщень і матеріально-технічної бази структурних підрозділів небанківської фінансової установи вимогам нормативно-правових актів Національного банку з питань проведення валютно-обмінних операцій і з питань організації захисту приміщень небанківських фінансових установ. Зазначена підстава для відмови в наданні генеральної ліцензії застосовується, якщо протягом 12 календарних місяців невідповідність вимогам виявлена щодо принаймні:

п'яти структурних підрозділів небанківської фінансової установи, якщо небанківська фінансова установа має не більше 300 структурних підрозділів;

десяти структурних підрозділів небанківської фінансової установи, якщо небанківська фінансова установа має понад 300 структурних підрозділів.

{Пункт 3.8 глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Національний банк приймає рішення про відмову в наданні небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії без урахування умов підпунктів "в" - "д" пункту 3.8 глави 3 цього Положення у випадках, передбачених абзацом четвертим пункту 3.6 глави 3 цього Положення.

{Пункт глави 3 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 500 від 03.12.2012; в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Національний банк повідомляє небанківську фінансову установу, національного оператора поштового зв'язку про відмову в наданні генеральної ліцензії в письмовій формі із зазначенням причин відмови.

{Пункт глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

3.9. Національний банк має право відкликати в небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку генеральну ліцензію в разі:

а) порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку умов наданої генеральної ліцензії;

б) установлення факту подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії документів, що містять недостовірну інформацію;

в) закінчення строку дії генеральної ліцензії згідно з пунктом 1.9 глави 1 цього Положення;

{Підпункт "в" пункту 3.9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

г) надання небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку нової генеральної ліцензії згідно з пунктом 3.6 цієї глави;

ґ) втрати чинності (зупинення, тимчасового зупинення) ліцензією, зазначеною в підпункті "ґ" пункту 2.2 глави 2 цього Положення, у передбачених законодавством України випадках або скасування Національною комісією, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг рішення про взяття на облік національного оператора поштового зв'язку;

{Підпункт "ґ" пункту 3.9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

д) установлення фактів порушень (або наявності в Національного банку документально підтвердженої інформації від спеціальних органів по боротьбі з організованою злочинністю чи органів державної влади про порушення) небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку вимог нормативно-правових актів Національного банку, валютного законодавства України, законодавства України з питань регулювання ринків фінансових послуг, у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму та/або до них застосовано санкції за порушення вищезазначеного законодавства України;

е) виявлення Національним банком систематичного порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку, яким була надана генеральна ліцензія, порядку організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, установленого Інструкцією про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України, затвердженою постановою Правління Національного банку України від 12.12.2002 № 502, зареєстрованою в Міністерстві юстиції України 14.01.2003 за № 21/7342;

{Підпункт "е" пункту 3.9 глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

є) відсутності в небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку власного капіталу в розмірі, визначеному главою 5 цього Положення;

{Підпункт "є" пункту 3.9 глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 962 від 29.12.2015}

ж) нездійснення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку валютних операцій протягом 180 календарних днів з дати надання Національним банком небанківській фінансовій установі, національному оператору поштового зв'язку генеральної ліцензії на здійснення зазначених валютних операцій;

з) збиткової діяльності небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку протягом попереднього звітного року;

и) подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку на виконання вимог глави 4 цього Положення недостовірної інформації;

{Пункт глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012}

і) невідповідності структури власності юридичної особи - небанківської фінансової установи та власників з істотною участю в небанківській фінансовій установі вимогам щодо її прозорості, установленим главою 6 цього Положення;

{Пункт 3.9 глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

ї) включення небанківською фінансовою установою до повідомлення про відповідність нормативно-правовим актам Національного банку України (додаток 2) інформації про структурні підрозділи, які не відповідають вимогам нормативно-правових актів Національного банку з питань проведення валютно-обмінних операцій і організації захисту приміщень небанківських фінансових установ. Зазначена підстава відкликання генеральної ліцензії застосовується, якщо протягом 12 останніх календарних місяців невідповідність вимогам виявлена щодо принаймні:

п'яти структурних підрозділів небанківської фінансової установи, якщо небанківська фінансова установа має не більше 300 структурних підрозділів;

десяти структурних підрозділів небанківської фінансової установи, якщо небанківська фінансова установа має понад 300 структурних підрозділів;

{Пункт 3.9 глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

й) подання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку заяви про відкликання генеральної ліцензії.

{Пункт 3.9 глави 3 доповнено новим підпунктом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Національний банк у разі прийняття рішення про відкликання генеральної ліцензії на здійснення певних валютних операцій з переліку, передбаченого умовами генеральної ліцензії, надає нову генеральну ліцензію зі зміненим переліком операцій замість раніше наданої генеральної ліцензії.

{Пункт глави 3 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012}

{Пункт глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

3.10. Національний банк відкликає генеральну ліцензію згідно з розпорядженням Національного банку (додаток 6).

{Абзац перший пункту глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

Національний банк повідомляє про відкликання генеральної ліцензії:

у письмовій формі (додаток 7) із зазначенням підстав власника генеральної ліцензії за його місцезнаходженням;

{Абзац третій пункту глави 3 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 392 від 19.06.2015, № 962 від 29.12.2015}

банки України електронною поштою та громадськість через засоби масової інформації.

Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку зобов'язані повернути оригінал генеральної ліцензії в десятиденний строк з дати її відкликання.

{Абзац п'ятий пункту глави 3 в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010}

3.11. Порушення небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку умов генеральної ліцензії та/або порушення вимог цього Положення (у тому числі здійснення валютних операцій після відкликання Національним банком генеральної ліцензії) тягне за собою відповідальність згідно із законодавством України.

{Глава із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 362 від 27.09.2002, № 171 від 05.05.2006, в редакції Постанови Національного банку № 45 від 27.02.2008}

4. Порядок інформування Національного банку про початок здійснення небанківськими 
фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку, структурними підрозділами
валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій

4.1. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку за 15 днів до початку здійснення ними або їх структурними підрозділами валютних операцій надсилають до Національного банку інформацію за формою, наведеною в додатку 8 до цього Положення, для внесення цієї інформації до Реєстру небанківських установ:

{Абзац перший пункту 4.1 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 392 від 19.06.2015}

стосовно небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку - юридичної особи - у разі одержання ними генеральних ліцензій;

стосовно структурного підрозділу - у разі прийняття рішення керівним органом небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку (якому згідно зі статутом надані відповідні повноваження) про надання структурному підрозділу повноважень щодо здійснення певного переліку валютних операцій.

Небанківська фінансова установа, яка має генеральну ліцензію на здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах, додатково до інформації, установленої абзацами першим - третім пункту 4.1 глави 4 цього Положення, та у визначений абзацом першим пункту 4.1 глави 4 цього Положення строк повідомляє Національний банк про відповідність приміщення (приміщень) та матеріально-технічної бази, які планується використовувати для здійснення валютних операцій, установленим Національним банком вимогам за формою, наведеною в додатку 2 до цього Положення.

{Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Національний банк веде реєстр приміщень, в яких здійснюється діяльність з обмінну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах.

{Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

До реєстру вноситься така інформація: найменування небанківської фінансової установи, адреса приміщення, щодо якого небанківською фінансовою установою подано повідомлення про відповідність, і дата отримання Національним банком такого повідомлення. Якщо за однією адресою розташовано кілька приміщень, то зазначається порядковий номер приміщення і короткий опис його місця розташування.

{Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Інформація, включена до реєстру приміщень, в яких здійснюється діяльність з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах, є публічною інформацією і підлягає оприлюдненню Національним банком на сторінках Офіційного інтернет-представництва Національного банку.

{Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Забороняється здійснювати діяльність з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах, у приміщеннях, не внесених до реєстру.

{Пункт 4.1 глави 4 доповнено новим абзацом згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

4.2. Структурний підрозділ має право розпочати здійснення валютних операцій, на виконання яких небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку надали йому повноваження, через 15 днів після надання небанківською фінансовою установою, національним оператором поштового зв'язку інформації, наведеної в пункті 4.1 глави 4 цього Положення та додатку 8 до цього Положення.

{Пункт 4.2 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

4.3. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку надсилають інформацію про будь-які зміни в інформації, зазначеній у додатку 8 до цього Положення (щодо зміни переліку валютних операцій, ліквідації структурних підрозділів, зміни місцезнаходження і початку, тимчасового припинення, відновлення, припинення здійснення валютних операцій за кожним видом фінансових послуг тощо), не пізніше ніж через 10 днів з дати виникнення таких змін до Національного банку.

{Пункт 4.3 глави 4 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 392 від 19.06.2015, № 962 від 29.12.2015}

{Пункт 4.4 глави 4 виключено на підставі Постанови Національного банку № 392 від 19.06.2015}

{Положення доповнено новою главою згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012}

5. Вимоги до розміру власного капіталу небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку

1. Небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку для отримання генеральної ліцензії повинні забезпечити наявність мінімального власного капіталу:

1) у сумі 5 мільйонів гривень - для здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, що підлягає ліцензуванню;

2) у сумі 30 мільйонів гривень - для здійснення діяльності з надання будь-яких фінансових послуг, що передбачають залучення фінансових активів від фізичних осіб;

3) у сумі 20 мільйонів гривень - для здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах, якщо небанківська фінансова установа має не більше 100 структурних підрозділів.

Кожне наступне збільшення кількості структурних підрозділів небанківської установи на 50 одиниць потребує збільшення мінімального власного капіталу небанківської фінансової установи на 5 мільйонів гривень;

4) у сумі 15 мільйонів гривень - для надання інших фінансових послуг (крім зазначених у підпунктах 1-3 пункту 1 глави 5 цього Положення), визначених частиною першою статті 4 Закону України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг".

2. Небанківська фінансова установа, що отримала генеральну ліцензію, якщо цим Положенням для неї не встановлені спеціальні вимоги, повинна протягом строку дії генеральної ліцензії:

1) забезпечувати наявність мінімального власного капіталу в сумі, установленій у пункті 1 глави 5 цього Положення;

2) щороку до 15 лютого подавати Національному банку такі документи:

баланс та звіт про фінансові результати за попередній звітний рік;

висновок аудитора (аудиторської фірми), складений за підсумками проведеної перевірки достовірності та повноти річної фінансової звітності, її відповідності вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку України та/або міжнародним стандартам фінансової звітності;

копію свідоцтва про внесення аудитора (аудиторської фірми) до відповідного реєстру, що ведеться державним органом, який здійснює регулювання діяльності небанківської фінансової установи.

3. Небанківська фінансова установа, що отримала генеральну ліцензію на здійснення діяльності з обміну валют або надання інших фінансових послуг, які передбачають використання готівки в національній та іноземній валютах, повинна протягом строку дії генеральної ліцензії:

1) забезпечувати наявність мінімального власного капіталу в сумі, установленій у пункті 1 глави 5 цього Положення;

2) у разі потреби збільшення загальної кількості структурних підрозділів, що призведе до збільшення мінімального розміру власного капіталу, визначеного згідно з нормами підпункту 3 пункту 1 глави 5 цього Положення, подати Національному банку такі документи:

баланс та звіт про фінансові результати за попередній звітний квартал;

висновок аудитора (аудиторської фірми), складений за підсумками проведеної перевірки достовірності та повноти квартальної фінансової звітності, її відповідності вимогам положень (стандартів) бухгалтерського обліку України та/або міжнародним стандартам фінансової звітності;

копію свідоцтва про внесення аудитора (аудиторської фірми) до відповідного реєстру, що ведеться державним органом, який здійснює регулювання діяльності небанківської фінансової установи.

{Положення доповнено новою главою згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

6. Порядок подання відомостей про структуру власності небанківської фінансової установи

1. Небанківська фінансова установа, яка отримала генеральну ліцензію, зобов'язана щороку до 01 лютого подавати до Національного банку станом на 01 січня поточного року такі документи про структуру власності (далі - документи про структуру власності):

1) повідомлення про подання відомостей про структуру власності небанківської фінансової установи, складене за формою, наведеною в додатку 9 до цього Положення (далі - повідомлення);

2) відомості про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи, складені за формою та відповідно до параметрів заповнення, наведених у додатку 10 до цього Положення (далі - відомості про остаточних ключових учасників);

3) відомості про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі, складені за формою та відповідно до параметрів заповнення, наведених у додатку 11 до цього Положення (далі - відомості про власників істотної участі);

4) схематичне зображення структури власності небанківської фінансової установи (далі - схема).

Інформація, зазначена в схемі, має повністю відповідати інформації, уключеній до відомостей про остаточних ключових учасників та про власників істотної участі.

Зразки заповнення відомостей про остаточних ключових учасників і власників істотної участі та складання схеми наведені в додатках 12-17 до цього Положення.

2. Зазначені в абзаці першому пункту 1 глави 6 цього Положення небанківські фінансові установи протягом 10 робочих днів із дати змін у складі відомостей про структуру власності небанківської фінансової установи (змін у складі або в розмірі участі власників істотної участі в небанківській фінансовій установі, у складі або розмірі участі остаточних ключових учасників у небанківській фінансовій установі) зобов'язані подати до Національного банку передбачені пунктом 1 глави 6 цього Положення документи про структуру власності разом з оригіналом або нотаріально засвідченою копією договору купівлі-продажу (іншого правочину), унаслідок виконання якого відбулися відповідні зміни в складі відомостей про структуру власності.

У повідомленні, яке подається разом з документами про структуру власності у зв'язку зі змінами в складі відомостей про структуру власності, обов'язково наводиться короткий опис змін із посиланням на реквізити правочинів, на підставі яких відбулися зміни.

3. Документи про структуру власності підписує уповноважена особа небанківської фінансової установи.

4. Національний банк має право вимагати від небанківської фінансової установи подання інформації та документів для підтвердження відомостей про структуру власності небанківської фінансової установи.

5. Структура власності небанківської фінансової установи має відповідати вимогам щодо прозорості, визначеним главою 6 цього Положення.

Структура власності небанківської фінансової установи є прозорою, якщо одночасно виконуються такі вимоги:

1) відомості про структуру власності небанківської фінансової установи дають змогу визначити:

усіх осіб, які мають пряму та/або опосередковану істотну участь у небанківській фінансовій установі або можливість значного або вирішального впливу на управління та/або діяльність небанківської фінансової установи;

усіх ключових учасників небанківської фінансової установи та всіх ключових учасників усіх юридичних осіб у ланцюгу володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи;

характер взаємозв'язків між особами, зазначеними вище;

2) документи про структуру власності небанківської фінансової установи відповідають вимогам глави 6 цього Положення.

Структура власності небанківської фінансової установи є непрозорою, якщо вона не відповідає вимогам щодо прозорості, визначеним у пункті 5 глави 6 цього Положення, а також за наявності обставин, визначених у пунктах 6 і 7 глави 6 цього Положення.

6. Структура власності небанківської фінансової установи є непрозорою, якщо неможливо визначити всіх власників істотної участі в небанківській фінансовій установі через наявність у структурі власності небанківської фінансової установи трастових конструкцій. Трастовою конструкцією (трастом) є заснований на правочині (трастовому договорі, трастовій декларації тощо) режим володіння/управління майном, який передбачає розщеплення права власності на юридичне право власності, яке передається довірчому керуючому, та бенефіціарне право власності, яке передається вигодоодержувачам (бенефіціарам). Під юридичним правом власності розуміється право юридичного володіння, користування та розпорядження майном на користь та в інтересах вигодоодержувачів (бенефіціарів), а під бенефіціарним правом власності - право отримання будь-якої вигоди від майна.

7. За наявності в Національного банку підстав уважати, що заявлена структура власності небанківської фінансової установи не відповідає дійсності, зокрема, що будь-яка особа, яка входить до складу десяти найбільших остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи є номінальним (довірчим) власником, тобто особою, яка володіє акціями або частками юридичної особи на користь (в інтересах) іншої особи (кінцевого бенефіціарного власника) та виконує юридично значущі дії щодо таких акцій або часток лише на підставі інструкцій і вказівок кінцевого бенефіціарного власника, Національний банк має право запитати додаткові документи, у тому числі документи для оцінки фінансового/майнового стану такої особи та для з'ясування прозорості структури власності небанківської фінансової установи, а також установити строк для надання таких документів.

Право Національного банку запитати додаткові документи щодо особи, яка входить до складу десяти найбільших остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи, не поширюється на осіб, участь яких у небанківській фінансовій установі не перевищує одного відсотка.

У разі неподання достатніх доказів того, що заявлена структура власності небанківської фінансової установи відповідає дійсності, Національний банк має право визнати таку структуру власності небанківської фінансової установи непрозорою.

8. Розмір участі особи в небанківській фінансовій установі розраховується шляхом додавання прямої та опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі за всіма ланцюгами володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі.

9. Розмір опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі розраховується шляхом множення розміру часток участі осіб за кожним рівнем володіння корпоративними правами у відповідному ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі за такою формулою:

де	РОУ	-	розмір розрахункової опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі;
	У	-	розмір участі особи (групи осіб) в юридичній особі, у відсотках;
	п	-	кількість рівнів володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи;
	П	-	знак множення;
	і	-	номер рівня володіння корпоративними правами небанківської фінансової установи.

Зразок розрахунку розміру опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі наведений у додатках 13, 16 до цього Положення.

Порядок розрахунку розміру опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, визначений у пункті 9 глави 6 цього Положення, не поширюється на осіб, які прямо або через інших осіб здійснюють контроль над акціонерами (учасниками) небанківської фінансової установи.

10. Якщо особа прямо або через інших осіб здійснює контроль акціонера (учасника) небанківської фінансової установи, то розмір опосередкованої участі такої особи в небанківській фінансовій установі дорівнює розміру прямої участі в небанківській фінансовій установі акціонера (учасника) небанківської фінансової установи, якого вона контролює.

11. Розмір опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі особи, яка набуває істотної участі в небанківській фінансовій установі за довіреністю акціонерів (учасників) небанківської фінансової установи, розраховується шляхом додавання часток участі в статутному капіталі небанківської фінансової установи акціонерів (учасників) небанківської фінансової установи, які видали такі довіреності.

12. Розмір опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі, яка незалежно від формального володіння має значний вплив на управління чи діяльність небанківської фінансової установи, прирівнюється до 10 відсотків.

13. Розмір опосередкованої участі в небанківській фінансовій установі особи, яка незалежно від формального володіння має вирішальний вплив на управління чи діяльність небанківської фінансової установи, прирівнюється до 100 відсотків.

14. Норми пунктів 12, 13 глави 6 цього Положення не застосовуються для розрахунку розміру участі в небанківській фінансовій установі остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи відповідно до додатків 10, 13, 16 до цього Положення.

{Положення доповнено новою главою згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Директор Департаменту валютного контролю та ліцензування

С.О. Брагін

Додаток 1  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

КЛОПОТАННЯ 
небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку

{Додаток 1 із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 171 від 05.05.2006, № 45 від 27.02.2008, № 589 від 30.12.2010, № 962 від 29.12.2015}

{Додаток 2 виключено на підставі Постанови Національного банку № 171 від 05.05.2006}

Додаток 2  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт "и" пункту 2.2 глави 2)

ПОВІДОМЛЕННЯ 
про відповідність нормативно-правовим актам Національного банку України

{Положення доповнено новим Додатком 2 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 3  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

ГЕНЕРАЛЬНА ЛІЦЕНЗІЯ 
на здійснення валютних операцій

{Додаток в редакції Постанов Національного банку № 171 від 05.05.2006, № 45 від 27.02.2008, № 589 від 30.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 118 від 26.04.2011; в редакції Постанови Національного банку № 289 від 10.07.2012; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 234 від 14.04.2015, № 962 від 29.12.2015}

Додаток 4  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

КЛОПОТАННЯ 
небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання нової генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій у зв'язку з наміром продовжувати здійснювати валютні операції після закінчення строку дії раніше наданої генеральної ліцензії чи у зв'язку з розширенням/зміною переліку валютних операцій, які планує здійснювати небанківська фінансова установа, національний оператор поштового зв'язку

{Положення доповнено Додатком згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008; в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 5  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

КЛОПОТАННЯ 
небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку про надання нової генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій у разі зміни найменування, ідентифікаційного коду за ЄДРПОУ небанківської фінансової установи, національного оператора поштового зв'язку, іншої інформації, зазначеної в генеральній ліцензії

{Положення доповнено Додатком згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008; в редакції Постанови Національного банку № 589 від 30.12.2010; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 289 від 10.07.2012, № 962 від 29.12.2015, № 380 від 05.09.2016}

Додаток 6  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

РОЗПОРЯДЖЕННЯ

{Положення доповнено Додатком згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 589 від 30.12.2010, № 118 від 26.04.2011, № 234 від 14.04.2015, № 962 від 29.12.2015}

Додаток 7  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

ДОДАТОК

{Положення доповнено Додатком згідно з Постановою Національного банку № 45 від 27.02.2008; із змінами, внесеними згідно з Постановами Національного банку № 589 від 30.12.2010, № 118 від 26.04.2011, № 234 від 14.04.2015, № 392 від 19.06.2015, № 962 від 29.12.2015}

Додаток 8  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій

ІНФОРМАЦІЯ, 
що надається до Національного банку України про початок здійснення небанківськими фінансовими установами, їх філіями та іншими відокремленими структурними підрозділами, невідокремленими структурними підрозділами, національним оператором поштового зв'язку, об'єктами поштового зв'язку національного оператора поштового зв'язку валютних операцій та про зміни щодо здійснення ними валютних операцій

№ з/п	Назва реквізиту	Зміст
1	Код за ЄДРПОУ
2	Тип установи (рівень
	підпорядкованості: 0 - головний офіс; 1 - підрозділи, що мають власний код за ЄДРПОУ, підпорядковані головному офісу; 2 - підрозділи, які не мають власного коду за ЄДРПОУ, підпорядковані головному офісу, а також підрозділи, які не мають власного коду за ЄДРПОУ, підпорядковані підрозділам 1 рівня; 4 - пункти обміну валюти)
3	Код області підрозділу, що має власний код за ЄДРПОУ та підпорядкований головному офісу
4	Код області підрозділу, який не має власного коду за ЄДРПОУ
5	Найменування установи
6	Скорочене найменування (за наявності) установи (не більше 27 знаків, включаючи пробіли)
7	Місцезнаходження установи (лише для головного офісу)
8	Місцезнаходження установи (для типу установи залежно від рівня підпорядкованості 1, 2 або 4)
9	Телефон установи
10	Електронна пошта (e-mail)
11	Прізвище, ім'я, по батькові і телефон керівника установи
12	Прізвище, ім'я, по батькові і телефон головного бухгалтера установи
13	Прізвище, ім'я, по батькові і телефон особи, яка відповідальна за подання статистичної звітності до Національного банку України (лише для головного офісу)
14	Перелік видів валютних операцій, які здійснюватимуться
15	Дата зміни стану (початку, тимчасового припинення, відновлення, припинення) здійснення валютних операцій за кожним видом фінансових послуг

Керівник

_________________________________________                         (підпис, ініціали, прізвище)

{Положення доповнено новим Додатком згідно з Постановою Національного банку № 289 від 10.07.2012; із змінами, внесеними згідно з  Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 9  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 1 пункту 1 глави 6)

ПОВІДОМЛЕННЯ 
про подання відомостей про структуру власності небанківської фінансової установи

{Положення доповнено новим Додатком 9 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 10  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 2 пункту 1 глави 6)

ВІДОМОСТІ 
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи
станом на ____________ 20__ року
________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження небанківської фінансової установи)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі	Інформація про особу	Участь особи в небанківській фінансовій установі, %			Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
					пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1):

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок
1	2	3

_________________   (посада уповноваженої   небанківською фінансовою       установою особи)	____________ (підпис)	_________________ (ініціали, прізвище)
____________            (дата)	_________________ (прізвище та ініціали виконавця)	__________________ (телефон виконавця)

Опис параметрів заповнення таблиць 1 і 2

1. До відомостей про остаточних ключових учасників уключається інформація про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи. Особи повинні бути зазначені в таблиці 1 згідно з порядком зменшення розміру сукупної участі в небанківській фінансовій установі (колонка 8 таблиці 1).

2. У колонці 2 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.

3. У колонці 3 таблиці 1 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "ФО" - для фізичної особи;

6) "ЮО" - для юридичної особи.

4. У колонці 4 таблиці 1 зазначається "Так" - якщо особа є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, "Ні" - якщо особа не є власником істотної участі.

5. У колонці 5 таблиці 1 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;

3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

6. У колонці 6 таблиці 1 зазначається відсоток прямої участі особи в небанківській фінансовій установі.

7. У колонці 7 таблиці 1 зазначається відсоток опосередкованої участі особи в небанківській фінансовій установі, який розраховується відповідно до вимог глави 6 Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій.

8. У колонці 8 таблиці 1 зазначається сума значень колонок 6 і 7.

9. У колонці 9 таблиці 1 зазначається взаємозв'язок особи з небанківською фінансовою установою:

1) якщо особа має тільки пряму участь у небанківській фінансовій установі, то зазначається, що особа є акціонером (учасником) небанківської фінансової установи;

2) якщо особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, то зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння участю в небанківській фінансовій установі.

10. У таблиці 2 наводиться розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі, на підставі якого була заповнена колонка 7 таблиці 1.

{Положення доповнено новим Додатком 10 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 11  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 3 пункту 1 глави 6)

ВІДОМОСТІ 
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі
станом на ____________ 20__ року
_________________________________________________________
(повне найменування та місцезнаходження небанківської фінансової установи)

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
1	2	3	4	5	6

_________________   (посада уповноваженої   небанківською фінансовою       установою особи)	____________ (підпис)	_________________ (ініціали, прізвище)
____________            (дата)	_________________ (прізвище та ініціали виконавця)	__________________ (телефон виконавця)

Опис параметрів заповнення таблиці

1. У колонці 2 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадян України - прізвище, ім'я та по батькові особи згідно з паспортом;

2) щодо фізичних осіб - іноземців та осіб без громадянства - повне ім'я англійською мовою та його транслітерація українською мовою;

3) щодо юридичних осіб України - повне найменування відповідно до установчих документів;

4) щодо юридичних осіб інших держав - повне найменування англійською мовою та його транслітерація українською мовою.

2. У колонці 3 зазначається тип особи у вигляді літер:

1) "Д" - для держави (в особі відповідного державного органу);

2) "МФУ" - для міжнародної фінансової установи;

3) "ПК" - для публічної компанії;

4) "ТГ" - для територіальної громади (в особі відповідного органу місцевого самоврядування);

5) "ФО" - для фізичної особи;

6) "ЮО" - для юридичної особи.

3. У колонці 4 зазначається тип істотної участі у вигляді літер:

1) "П" - пряма істотна участь;

2) "О" - опосередкована істотна участь;

3) "П, О" - пряма та опосередкована істотна участь;

4) "О (Д)" - істотна участь виникла у зв'язку з передаванням особі права голосу за дорученням.

4. У колонці 5 зазначається:

1) щодо фізичних осіб - громадянство, країна, місце проживання (повна адреса), серія та номер паспорта, найменування органу, що його видав, і дата видачі паспорта, реєстраційний номер облікової картки платника податків;

2) щодо юридичних осіб України - місцезнаходження (повна адреса), код за ЄДРПОУ;

3) щодо іноземних юридичних осіб - місцезнаходження (повна адреса) українською та англійською мовами, ідентифікаційний код із витягу з торговельного, банківського, судового реєстру або іншого офіційного документа, що підтверджує реєстрацію іноземної юридичної особи в країні, у якій зареєстровано її головний офіс.

5. У колонці 6 зазначаються взаємозв'язки особи з небанківською фінансовою установою та підстави, у зв'язку з якими особа є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, а також:

1) якщо особа має пряму участь у небанківській фінансовій установі, зазначається, що особа є акціонером (учасником) небанківської фінансової установи, та наводиться її частка в статутному капіталі небанківської фінансової установи;

2) якщо особа має опосередковану істотну участь у небанківській фінансовій установі, зазначаються всі особи, через яких особа має опосередковану участь у небанківській фінансовій установі, - щодо кожної ланки в ланцюгу володіння корпоративними правами в небанківській фінансовій установі із зазначенням відсотка володіння корпоративними правами кожної з юридичних осіб у цьому ланцюгу;

3) якщо особа спільно з іншими особами як група осіб є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі, зазначаються всі особи, які входять до такої групи, та підстави, у зв'язку з якими такі особи належать до однієї групи;

4) якщо особа є власником істотної участі незалежно від формального володіння, зазначаються обставини, у зв'язку з якими особа має можливість значного або вирішального впливу на управління та діяльність небанківської фінансової установи/юридичної особи;

5) якщо особа є власником істотної участі у зв'язку з передаванням їй права голосу за дорученням, зазначається документ, яким оформлено таке доручення.

Стосовно всіх документів, зазначених у колонці 6, наводяться дата їх видачі і строк дії.

У колонці зазначається сукупний відсоток участі особи в небанківській фінансовій установі та наводиться опис непрямої участі.

{Положення доповнено новим Додатком 11 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 12  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 4 пункту 1 глави 6)

СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ СТРУКТУРИ 
власності ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року
(зразок)

(зразок)

{Положення доповнено новим Додатком 12 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 13  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 4 пункту 1 глави 6)

ВІДОМОСТІ 
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи в ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року

(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 10 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 12 до цього Положення)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі	Інформація про особу	Участь особи в небанківській фінансовій установі, %			Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
					пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	33	33	Через Юридичну особу 3 (55 %), ТОВ "Юридична особа 2", якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 3 та ТОВ "Юридична особа 2"
2	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	17	17	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (51 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 9 в ПрАТ "Юридична особа 6". Є власником істотної участі як контролер ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
3	Фізична особа 3	ФО	Так	Російська Федерація, інша інформація про особу	-	14,1075	14,1075	Через Юридичну особу 3 (45 %) та ТОВ "Юридична особа 2"
4	Публічна компанія 1 (Company 1)	ПК	Так	Велика Британія, інша інформація про особу	12,2		12,2	Акціонер небанківської фінансової установи
5	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	11,65	11,65	Через ТОВ "Юридична особа 1" (100 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 2" (5 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи
6	Фізична особа 18	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,3	10,3	Представник за довіреністю Фізичної особи 16 та Фізичної особи 15
7	Фізична особа 8	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	9,33	9,33	Через ПрАТ "Юридична особа 6" (49 %). Юридична особа 7 є номінальним утримувачем акцій Фізичної особи 8 в ПрАТ "Юридична особа 6". Через ТОВ "Юридична особа 5" (50 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 5", якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
8	Фізична особа 4	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер небанківської фінансової установи
9	Фізична особа 16 (Individual 16)	ФО	Ні	США, інша інформація про особу	5,2	-	5,2	Акціонер небанківської фінансової установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 15 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
10	Фізична особа 15 (Individual 15)	ФО	Ні	Республіка Кіпр, інша інформація про особу	5,1	-	5,1	Акціонер небанківської фінансової установи, має спільні економічні інтереси з Фізичною особою 16 через Фізичну особу 18, яка є їх спільним представником за довіреністю
11	Фізична особа 12	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	3,72	3,72	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (35 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (11 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
12	Фізична особа 11	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,5	2,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (25 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
13	Фізична особа 13	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	2,28	2,28	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (19 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (19 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
14	Фізична особа 6	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	1,54	-	1,54	Акціонер небанківської фінансової установи. Фізична особа 5 є дружиною Фізичної особи 6
15	Фізична особа 14 (Individual 14)	ФО	Ні	Україна, інша інформація про особу	-	0,5	0,5	Через ПрАТ "Юридична особа 4" (1 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи. Через ТОВ "Юридична особа 5" (20 %), якому належить 20 % у ПрАТ "Юридична особа 4", якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
16	Фізична особа 5 (Individual 5)	ФО	Ні	Федеративна Республіка Німеччина, інша інформація про особу	0,46	-	0,46	Акціонер небанківської фінансової установи. Фізична особа 6 є чоловіком Фізичної особи 5

Розрахунок опосередкованої участі ключового учасника в небанківській фінансовій установі (колонка 7 таблиці 1):

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичні особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Фізична особа 2	33
2	Фізична особа 9	17
3	Фізична особа 3	45 х 0,95 х 0,33 = 14,1075
4	Фізична особа 1	10 + 5 х 0,33 = 11,65
5	Фізична особа 18	5,1 + 5,2 = 10,6
6	Фізична особа 8	49 х 0,17 + 50 х 0,2 х 0,1=9,33
7	Фізична особа 12	35 0,1 + 11 х 0,2 х 0,1 = 3,72
8	Фізична особа 11	25 х 0,1 = 2,5
9	Фізична особа 13	1,9 + 19 х 0,2 х 0,1 = 2,28
10	Фізична особа 14	0,1 + 20 х 0,2 х 0,1 = 0,5

_________________   (посада уповноваженої   небанківською фінансовою       установою особи)	____________ (підпис)	_________________ (прізвище та ініціали)
____________            (дата)	_________________ (прізвище та ініціали виконавця)	__________________ (телефон виконавця)

{Положення доповнено новим Додатком 13 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 14  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 4 пункту 1 глави 6)

ВІДОМОСТІ 
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі в ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року

(зразок заповнення таблиці додатка 11 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 12 до цього Положення)

Таблиця

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
1	2	3	4	5	6
1	ТОВ "Юридична особа 2"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи
2	ПрАТ "Юридична особа 6"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
3	Публічна компанія 1 (Public company 1)	ЮО	П	Велика Британія, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 12,2 % акцій небанківської фінансової установи
4	ТОВ "Юридична особа 1"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
5	ПрАТ "Юридична особа 4"	ЮО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи
6	Юридична особа 3 (Company 3)	ЮО	О	Велика Британія, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи
7	Фізична особа 1	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 1" (частка 100 %), якому належить 10 % акцій небанківської фінансової установи. Учасник ТОВ "Юридична особа 2" (частка 5 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи
8	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Учасник (контролер) ТОВ "Юридична особа 3" (частка 55 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи
9	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер (контролер) ПрАТ "Юридична особа 6", якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
10	Фізична особа 3	ФО	О	Російська Федерація, інша інформація про особу	Учасник ТОВ "Юридична особа 3" (частка 45 %), яке є учасником ТОВ "Юридична особа 2" (частка 95 %), якому належить 33 % акцій небанківської фінансової установи
11	Фізична особа 18	ФО	О (ПГ)	Україна, інша інформація про особу	Має право голосу на загальних зборах акціонерів небанківської фінансової установи за дорученням акціонерів небанківської фінансової установи: Фізичної особи 15, якій належить 5,1 % акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року); Фізичної особи 16, якій належить 5,2 % акцій небанківської фінансової установи (довіреність від 01 січня 2015 року, термін дії - до 01 січня 2016 року)

_________________   (посада уповноваженої   небанківською фінансовою       установою особи)	____________ (підпис)	_________________ (прізвище та ініціали)
____________            (дата)	_________________ (прізвище та ініціали виконавця)	__________________ (телефон виконавця)

{Положення доповнено новим Додатком 14 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 15  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 4 пункту 1 глави 6)

СХЕМАТИЧНЕ ЗОБРАЖЕННЯ СТРУКТУРИ 
власності ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року

(зразок)

{Положення доповнено новим Додатком 15 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 16  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 4 пункту 1 глави 6)

ВІДОМОСТІ 
про остаточних ключових учасників у структурі власності небанківської фінансової установи ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ___________ 20__ року

(зразок заповнення таблиць 1, 2 додатка 10 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 15 до цього Положення)

Таблиця 1

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Чи є особа власником істотної участі в небанківській фінансовій установі	Інформація про особу	Участь особи в небанківській фінансовій установі, %			Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
					пряма	опосередкована	сукупна
1	2	3	4	5	6	7	8	9
1	Федеральний уряд Німеччини	Д	Так	Інша інформація про особу	-	31,9	31,9	Через Юридичну особу 4 (80 %), якій належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи. Контролер Юридичної особи 4
2	Міжнародна фінансова установа	МФУ	Так	Інша інформація про особу	12	6,39	18,39	Акціонер небанківської фінансової установи. Через Юридичну особу 4 (49 %), якій належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи
3	Фізична особа 5	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	10,78	10,78	Через Юридичну особу 3 (49 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи
4	Фізична особа 7	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	7,7	7,7	Через Юридичну особу 3 (35 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи
5	Фізична особа 10	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	7,5	-	7,5	Акціонер небанківської фінансової установи
6	Фізична особа 2	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	6,29	6,29	Через Юридичну особу 2 (37 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
7	Фізична особа 3	ФО	Так	Ізраїль, інша інформація про особу	-	5,78	5,78	Через Юридичну особу 2 (34 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
8	Фізична особа 1	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	5,5	-	5,5	Акціонер небанківської фінансової установи
9	Фізична особа 4	ФО	Так	США, інша інформація про особу	-	4,93	4,93	Через Юридичну особу 2 (29 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
10	Фізична особа 6	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	-	3,52	3,52	Через Юридичну особу 3 (16 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи
11	Фізична особа 9	ФО	Так	Україна, інша інформація про особу	2,3	-	2,3	Акціонер небанківської фінансової установи

Розрахунок участі (опосередкованої) особи в небанківській фінансовій установі у відсотках (колонка 7 таблиці 1):

Таблиця 2

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Розрахунок, %
1	2	3
1	Федеральний уряд Німеччини	31,9
2	Фізична особа 5	49 х 0,22 = 10,78
3	Міжнародна фінансова установа	20 х 0,319 = 6,39
4	Фізична особа 7	35 х 0,22 = 7,7
5	Фізична особа 2	37 • 0,17 = 6,29
6	Фізична особа 3	34 х 0,17 = 5,78
7	Фізична особа 4	29 х 0,17 = 4,93
8	Фізична особа 6	16 х 0,22 = 3,52

_________________   (посада уповноваженої   небанківською фінансовою       установою особи)	____________ (підпис)	_________________ (прізвище та ініціали)
____________            (дата)	_________________ (прізвище та ініціали виконавця)	__________________ (телефон виконавця)

{Положення доповнено новим Додатком 16 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}

Додаток 17  до Положення про порядок надання  небанківським фінансовим установам,  національному оператору поштового  зв'язку генеральних ліцензій  на здійснення валютних операцій  (підпункт 4 пункту 1 глави 6)

ВІДОМОСТІ 
про власників істотної участі в небанківській фінансовій установі ПАТ "Небанківська фінансова установа"
станом на ____________ 20__ року

(зразок заповнення таблиці додатка 11 до Положення про порядок надання небанківським фінансовим установам, національному оператору поштового зв'язку генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій відповідно до схематичного зображення структури власності небанківської фінансової установи, наведеного в додатку 15 до цього Положення)

Таблиця

№ з/п	Прізвище, ім'я та по батькові фізичної особи або повне найменування юридичної особи	Тип особи	Тип істотної участі	Інформація про особу	Опис взаємозв'язку особи з небанківською фінансовою установою
1	2	3	4	5	6
1	Юридична особа 4 (Company 4)	ЮО	О	Німеччина, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи
2	Міжнародна фінансова установа	МФ	П, О	Інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 25,52 % акцій небанківської фінансової установи
3	Юридична особа 3 (Company 3)	ЮО	П	Кіпр, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 22 % акцій небанківської фінансової установи
4	Юридична особа 2 (Company 2)	ЮО	П	Нідерланди, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи, якому належить 17 % акцій небанківської фінансової установи
5	Федеральний уряд Німеччини	Д	О	Інша інформація про особу	Акціонер (контролер) Юридичної особи 4 (частка 80 %), якій належить 31,9 % акцій небанківської фінансової установи
6	Фізична особа 1	ФО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 10 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в розмірі 13 % (Фізична особа 1 є дружиною Фізичної особи 10)
7	Фізична особа 10	ФО	П	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи. Спільно з асоційованою особою - Фізичною особою 1 є власником істотної участі в розмірі 13 % у небанківській фінансовій установі (Фізична особа 10 є чоловіком Фізичної особи 1)
8	Фізична особа 5	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 3 (частка 49 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи
9	Фізична особа 4	ФО	О	США, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 2 (частка 29 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 3. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2
10	Фізична особа 2	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 2 (частка 37 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 3 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2
11	Фізична особа 3	ФО	О	Ізраїль, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 2 (частка 34 %), якій належить 17 % акцій небанківської фінансової установи. Є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, яка складається також із Фізичної особи 2 та Фізичної особи 4. Зазначені особи розглядаються як група на підставі положень Акціонерної угоди від 01 січня 2015 року, відповідно до яких кожна з цих осіб має право блокуючого голосу у вищому органі управління Юридичної особи 2 під час голосування з питань, що стосуються управління акціями небанківської фінансової установи, які належать Юридичній особі 2
12	Фізична особа 7	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 3 (частка 35 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 6 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 у Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8
13	Фізична особа 6	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер Юридичної особи 3 (частка 16 %), якій належить 22 % акцій небанківської фінансової установи. Спільно з Фізичною особою 7 є власником істотної участі в небанківській фінансовій установі в складі групи осіб, пов'язаних спільними економічними інтересами. Наявність спільних економічних інтересів підтверджується тим, що довірчим власником акцій Фізичної особи 6 та Фізичної особи 7 в Юридичній особі 3 є одна й та сама особа - Фізична особа 8
14	Фізична особа 9	ФО	О	Україна, інша інформація про особу	Акціонер небанківської фінансової установи. Власник істотної участі в небанківській фінансовій установі незалежно від формального володіння, оскільки представник Фізичної особи 9 - Фізична особа 11 - обраний членом Наглядової ради небанківської фінансової установи. (Примітка. Ця ознака наявності значного впливу на діяльність небанківської фінансової установи зазначається на схемі лише у випадку відсутності формальних ознак визнання особи власником істотної участі)

_________________   (посада уповноваженої   небанківською фінансовою       установою особи)	____________ (підпис)	_________________ (прізвище та ініціали)
____________            (дата)	_________________ (прізвище та ініціали виконавця)	__________________ (телефон виконавця)

{Положення доповнено новим Додатком 17 згідно з Постановою Національного банку № 962 від 29.12.2015}