На официальном сайте Национального банка обнародован проект Положения об осуществлении Национальным банком Украины дистанционного надзора на рынках небанковских финансовых услуг. Как указано на сайте НБУ, - Национальный банк будет осуществлять безвыездный надзор с помощью:

• мониторинга деятельности участников рынка. Речь идет об анализе отчетности, документов, операций, опросников, письменных объяснений, информации, полученной от участников рынка, подразделений НБУ, государственных органов, из других официальных источников;
• регулярной оценки общего финансового состояния участника рынка, результатов его деятельности и качества корпоративного управления, системы внутреннего аудита и управления рисками, соблюдения обязательных нормативов и других требований.

Как указано на официальном сайте Национального банка - установление критериев позволит определять периодичность проведения плановых инспекционных проверок небанковских учреждений. На сегодня отсутствуют нормативно-правовые акты по этому вопросу. Поэтому принятие Положения позволит урегулировать ряд вопросов, в частности:

Сфокусировать надзор на участниках рынка со значительной степенью общественной важности и критическим степенью риска, а именно:

• учета риск-ориентированного подхода при оценке общественной важности финучреждения;
• интенсивность надзора (в частности периодичности плановых проверок) будет осуществляться на основе принципа пропорциональности.

Как указано на официальном сайте Национального банка, главная цель документа - определить порядок и условия применения мер воздействия к небанковсковским учреждениям. У Национального банка есть полномочия на применение мер воздействия в соответствии с Законом « О сплите», однако пока нет соответствующего регуляторного акта для полноценного применения этой меры воздействия.

С целью выполнения требований подпункта 14.1.2571 пункта 14.1 статьи 14 раздела I Налогового кодекса Украины в проекте Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку как регулятор рынков финансовых услуг в пределах полномочий, определенных статьей 21 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг», установила перечни небанковских финансовых учреждений, которые обязаны выполнять обязанности финансовых агентов в соответствии с требованиями международных договоров, содержащих положения об обмене информацией для налоговых целей, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, или заключенных на их основании межведомственных договоров

28.07.2020 года в Верховной Раде зарегистрирован проект Закона Украины о внесении изменений в Закон Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" по нормотворческой деятельности Фонда гарантирования вкладов физических лиц

08.09.2020 года в Верховной Раде зарегистрирован проект закона О внесении изменений в статью 62 Закона Украины «О банках и банковской деятельности» относительно обеспечения доступа центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную налоговую политику, к банковской тайне