Касательно осуществления анализа финансовых операций по наличию признаков обязательного финансового мониторинга. Национальный банк. Рекомендации и разъяснения.

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 817

Касательно осуществления анализа финансовых операций по наличию признаков обязательного финансового мониторинга. Национальный банк. Рекомендации и разъяснения.

Учитывая обращения банков по применению статьи 15 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" (далее - Закон), и руководствуясь пунктом 2 части второй статьи 14 Закона Национальный банк Украины сообщает следующее.

Подробнее: Касательно осуществления анализа финансовых операций по наличию признаков обязательного...

Конвенция Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 844

Конвенция Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма

Конвенция с заявлениями и оговорками Законом N 2698-VI (2698-17) от 17.11.2010

Подробнее: Конвенция Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным...

Об утверждении нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам формирования файлов информационного обмена. Постановление НБУ от 18 августа 2016 № 373

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 886

Об утверждении нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам формирования файлов информационного обмена. Постановление НБУ от 18 августа 2016 № 373

С целью обеспечения реализации требований Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", Положения об осуществлении банками финансового мониторинга, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 26 июня 2015 № 417 (с изменениями), согласно статьям 7, 15, 55, 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины" Правление Национального банка Украины постановляет:

Подробнее: Об утверждении нормативно-правового акта Национального банка Украины по вопросам формирования...

О реализации Стратегии развития системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на период до 2020 года. Распоряж

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 810

О реализации Стратегии развития системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на период до 2020 года. Распоряжение КМУ от 30 августа 2017 № 601-р

ПЛАН МЕРОПРИЯТИЙ на 2017-2019 годы по реализации Стратегии развития системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения на период до 2020 года

Подробнее: О реализации Стратегии развития системы предотвращения и противодействия легализации (отмыванию)...

Об утверждении Порядка уведомления субъекта первичного финансового мониторинга о вручении лицу письменного сообщения о подозрении в совершении уголовного преступления, о закрытии уголовного производства и информирования субъектов финансового мониторинга о

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 820

Об утверждении Порядка уведомления субъекта первичного финансового мониторинга о вручении лицу письменного сообщения о подозрении в совершении уголовного преступления, о закрытии уголовного производства и информирования субъектов финансового мониторинга о принятых судами решениях. Приказ Министерства финансов Украины от 16.11.2017 N 944

Порядок определяет процедуру сообщения Госфинмониторингом субъекта первичного финансового мониторинга (далее - СПФМ) после поступления информации от судов или правоохранительных органов, уполномоченных принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуальным кодексом Украины, о вручении лицу письменного сообщения о подозрении в совершении уголовного преступления, о закрытии уголовного производства, которое начато по сообщению такого СПФМ, поступившего в Госфинмониторинг в соответствии с требованиями статей 6, 10, 12, 17 Закона Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (далее - Закон), а также информирование СПФМ о принятых судами решения по таким уголовным производствами с одновременным уведомлением соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга (далее - СДФМ), который осуществляет государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма в и финансированию распространения оружия массового уничтожения, относительно соответствующего СПФМ согласно требованиям статьи 14 Закона.

Подробнее: Об утверждении Порядка уведомления субъекта первичного финансового мониторинга о вручении лицу...

В отношении финансовых операций с признаками фиктивности. Письмо НБУ от 26.05.2017 № 25-0008/37888 Национальный банк, по результатам обработки обнаруженной при осуществлении надзора информации, обнаружил ряд признаков, которые, по мнению Национального бан

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 702

В отношении финансовых операций с признаками фиктивности. Письмо НБУ от 26.05.2017 № 25-0008/37888

Национальный банк, по результатам обработки обнаруженной при осуществлении надзора информации, обнаружил ряд признаков, которые, по мнению Национального банка, могут свидетельствовать о совершении клиентами банков финансовых операций, содержащих признаки фиктивности (далее - финансовые операции, которые содержат признаки фиктивности). Перечень критериев для выявления клиентов, финансовые операции которых содержат признаки фиктивности, приведенный в приложении к этому письму

Подробнее: В отношении финансовых операций с признаками фиктивности. Письмо НБУ от 26.05.2017 № 25-0008/37888...

Порядок применения санкций, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", предъяв

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 792

Порядок применения санкций, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения", предъявление требований и осуществления контроля за их выполнением Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг. Распоряжение от 01.10.2015 № 2372

Действие этого Порядка распространяется на субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с пунктом 3 части первой статьи 14 Закона осуществляется Нацкомфинуслуг:

платежных организаций платежных систем и участников или членов платежных систем (в части предоставления финансовых услуг, кроме услуг по переводу средств);

страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховочных) брокеров;

ломбардов и других финансовых учреждений, а также юридических лиц, которые в соответствии с законодательством предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, в отношении которых государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга.

Подробнее: Порядок применения санкций, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии...

Порядок организации и координации работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов по вопросам финансового мониторинга. Постановление КМУ от 19 августа 2015 № 610

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 847

Порядок организации и координации работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов по вопросам финансового мониторинга. Постановление КМУ от 19 августа 2015 № 610

Порядок определяет механизм осуществления Госфинмониторингом организации и координации работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов по вопросам финансового мониторинга, в частности:

специалистов органов государственной власти;

работников субъектов первичного финансового мониторинга, ответственные за проведение финансового мониторинга (далее - ответственные работники), а также работников, привлеченных к проведению финансового мониторинга.

Подробнее: Порядок организации и координации работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов...

Порядок предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте. Постановление КМУ от 8 сентября 2015 № 693

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 850

Порядок предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте. Постановление КМУ от 8 сентября 2015 № 693

Порядок определяет механизм предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос субъекта первичного финансового мониторинга (далее - субъект) информации, касающейся идентификации и/или необходима для изучения клиента, уточнение информации о нем или проведения углубленной проверки клиента (далее - информация о клиенте).

Подробнее: Порядок предоставления государственными органами, государственными регистраторами на запрос...

Порядок представления информации для постановки на учет (снятии с учета) субъектов первичного финансового мониторинга, обнаружения и регистрации, а также представления субъектами первичного финансового мониторинга Государственной службе финансового монито

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 949

Порядок представления информации для постановки на учет (снятии с учета) субъектов первичного финансового мониторинга, обнаружения и регистрации, а также представления субъектами первичного финансового мониторинга Государственной службе финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, иной информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения. Постановление КМУ от 5 августа 2015 № 552

Порядок определяет механизм предоставления субъектами первичного финансового мониторинга (далее - субъекты) в Госфинмониторинг в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения" (далее - закон) информации, необходимой для постановки их на учет в качестве субъектов и снятия с учета, а также выявления, регистрации, представления субъектами Госфинмониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансового мониторинга, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения.

Подробнее: Порядок представления информации для постановки на учет (снятии с учета) субъектов первичного...