Целью разработки этого проекта регуляторного акта является приведение Лицензионных условий осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами, утвержденных решением Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 14 мая 2013 № 819, зарегистрированных в Министерстве юстиции Украина 1 июня 2013 по № 857/23389 (с изменениями) с требованиями Закона Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» от 02.03.2015 № 222-VIIИ и с целью оптимизации, унификации и усовершенствования отдельных норм, регулирующих порядок и условия получения лицензий на осуществление профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), а также урегулирования отдельных процедурных вопросов.

Утверждено

Решение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку

___ __________ 2015 № __

Изменения в Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) - деятельности по торговле ценными бумагами

1. Абзац первый пункта 1 раздела I изложить в следующей редакции:

«Эти Лицензионные условия разработаны в соответствии с Гражданским и Хозяйственным кодексами Украины, главы III Кодекса законов о труде Украины, статей 16, 17, 19 - 27¹ Закона Украины« О ценных бумагах и фондовом рынке », Законов Украины« Об акционерных обществах »,« О хозяйственных обществах »,« О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг »,« О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения »,« О государственной регистрации юридических лиц и физических лиц - предпринимателей »,« О банках и банковской деятельности »,« О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине »,« О депозитарной системе Украины »,« О торгово-промышленных палатах в Украине »,« О лицензировании видов хозяйственной деятельности », других нормативно правовых актов, определяющих квалификационные, организационные, технологические и другие требования для осуществления деятельности по торговле ценными бумагами и устанавливают требования, обязательные для выполнения при осуществлении профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности по торговле ценными бумагами. ».

2. В разделе II:

1) в пункте 3:

абзацы первый исключить.

В связи с этим абзацы второй, третий считать соответственно первым, вторым;

в абзаце первом слова "относительно ценных бумаг» заменить словами «о ценных бумагах»;

абзац второй исключить;

2) в пункте 5:

в абзаце первом:

в первом предложении слова "и в лицензии, выданной Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку и / или Комиссией (кроме случая осуществления этой деятельности обособленным подразделением юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на основании соответствующей копии лицензии)" исключить;

во втором предложении слова "на основании соответствующей копии лицензии" исключить;

в абзаце четвертом слова "и лицензии" исключить;

в абзаце пятом слова ", а также график работы» заменить словами «при наличии»;

3) в пункте 6 слова и цифры «Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16 марта 2006 года № 160, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 10 апреля 2006 за № 409/12283 (с изменениями)" заменить словами и цифрами «Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку от 16.12.2014 № 1 708, зарегистрированным в Министерстве юстиции Украины 29 декабря 2014 за № 1650/26427 »;

4) в пункте 7:

в абзаце первом слово «или» заменить словами «и / или»;

дополнить пункт после абзаца первого новым абзацем вторым следующего содержания:

«Эти требования не распространяются на руководителей лицензиата - банка, при наличии заместителя руководителя банка или членов исполнительного органа, согласно распределению обязанностей в соответствии с внутренними документами банка отвечают за осуществление банком деятельности по торговле ценными бумагами.».

В связи с этим абзацы второй, третий считать соответственно абзацами третьим, четвертым;

в абзаце третьем слова "(копии лицензии)" исключить, после слов «или создании" дополнить словами "обособленного или»;

5) в пункте 8:

в абзаце третьем слово «или» исключить, после слова «терроризма» дополнить словами «и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

дополнить пункт после абзаца третьего новым абзацем четвертым следующего содержания:

«В случае увольнения руководителя лицензиата (кроме банка) уполномоченный орган лицензиата обязан назначить лицо, исполняющее его обязанности, на срок не более двух месяцев. Такое лицо должно иметь сертификат по любым видом профессиональной деятельности на фондовом рынке, что ведет лицензиат, и может не иметь трехлетний стаж работы на фондовом рынке. ».

В связи с этим абзацы четвертый, пятый считать соответственно абзацами пятым, шестым;

6) в пункте 10 слова «нормативно-правовым актом Комиссии, регулирующий порядок и условия выдачи лицензии на осуществление отдельных видов профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг), переоформления лицензии, выдачи дубликата и копии лицензии (далее - порядок и условия выдачи лицензии) "заменить словами" порядком и условиями выдачи лицензии. ";

7) в пункте 11:

абзац второй исключить;

дополнить пункт после абзаца первого новыми абзацами вторым - пятым следующего содержания:

«Лицензиат обязан не позднее чем до 30 апреля года, следующего за отчетным периодом, обнародовать годовую финансовую отчетность и годовую консолидированную финансовую отчетность, заверенных заявителем (кроме банка и обществ, в которых отчетный период (год) с даты создания не наступил) вместе с аудиторским заключением на собственной веб-странице или сайте (в полном объеме) с опубликованием в периодическом или непериодическое издание.

Аудиторское заключение, которое публикуется лицензиатом, должен соответствовать требованиям, установленным решением Комиссии от 12 февраля 2013 № 160 «Об утверждении Требований к аудиторскому заключению, которое подается в Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при получении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг », зарегистрированном в Министерстве юстиции Украины 11 марта 2013 за № 386/22918 (с изменениями).

Для проведения аудита лицензиат привлекает аудиторскую фирму, которая включена в реестр аудиторских фирм, которые могут проводить аудиторские проверки профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведется Комиссией.

Указанная информация должна быть обнародована в виде PDF файлов, в свободном доступе, в круглосуточном режиме на собственной веб-странице или сайте за каждый отчетный период и находиться на такой веб-странице или сайте в течение пяти лет с даты ее обнародования .

В течение пяти рабочих дней после обнародования годовой финансовой отчетности и годовой консолидированной финансовой отчетности вместе с аудиторским заключением, лицензиат письменно в произвольной форме уведомляет об этом Комиссию по указанием веб-страницы или веб-сайта, периодического или непериодического издания (при наличии такой публикации) , в которых было опубликовано указанную информацию. ";

8) абзац пятый пункта 12 после слова «бумагами» дополнить словами «(кроме банка)";

9) в пункте 17 слово «или» исключить, после слова «терроризма» дополнить словами «и финансированию распространения оружия массового уничтожения».

3. В разделе III:

1) в абзаце первом пункта 2 слова "(копии лицензии)" исключить;

2) пункт 3 изложить в следующей редакции:

«3. В случае возникновения в процессе профессиональной деятельности лицензиата оснований для переоформления лицензии, а именно изменения наименования юридического лица (если изменение наименования не связано с реорганизацией юридического лица), лицензиат обязан в течение месяца подать заявление и документы в соответствии с Порядком и условиями выдачи лицензии . ";

3) пункт 4 исключить.

В связи ц этим пункты 5 - 15 считать соответственно пунктами 4 - 14;

4) пункт 4 изложить в следующей редакции:

«4. В случае создания у лицензиата в процессе профессиональной деятельности нового обособленного подразделения, которому будут предоставлены полномочия осуществлять профессиональную деятельность на фондовом рынке - деятельность по торговле ценными бумагами в соответствии с полученной лицензией, лицензиат должен, за месяц до начала осуществления деятельности таким подразделением, подать в Комиссию документы , предусмотренные подпунктами 3, 6, 7 пункта 8 настоящего раздела. »

5) пункт 5 изложить в следующей редакции:

"5. В случае ликвидации обособленного подразделения и / или прекращения осуществления им деятельности по торговле ценными бумагами рынка лицензиат обязан в течение десяти рабочих дней с даты прекращения указанной деятельности этим подразделением подать в Комиссию копию решения соответствующего органа лицензиата, подписанное руководителем и заверенное печатью лицензиата (при наличии ). ";

6) абзац второй пункта 6 изложить в следующей редакции:

«Справку об обособленных и / или специализированные структурные подразделения заявителя (лицензиата), осуществляющие профессиональную деятельность на фондовом рынке за ее отдельными видами и имеют другое местонахождение чем заявитель (лицензиат), которая прилагается к заявлению о выдаче лицензии;";

7) пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. В случае изменения наименования обособленного подразделения и / или местонахождение обособленного подразделения лицензиат в течение пятнадцати рабочих дней с даты внесения соответствующих изменений в положение о филиале или другое обособленное подразделение должно подать те документы, предусмотренные пунктом 4 настоящего раздела, которые изменились. ";

8) в пункте 8:

подпункт 3 после слова «(лицензиата)" дополнить словами "и его обособленного подразделения»;

подпункт 7 после слов «справку о" дополнить словами "отделены и / или»;

в абзаце втором подпункта 7 слово и цифру «пунктом 9" заменить словами "этого пункта».

Директор департамента

регулирования деятельности торговцев

ценными бумагами и фондовых бирж И. Устенко

Источник информации: http://www.nssmc.gov.ua/