НБУ - внесены изменения в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участников

Согласно информации размещенной на официальном сайте НБУ размещено Постановление Правления Национального банка Украины "О внесении изменений в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участников». Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования. Официально опубликовано Постановление - 23.02.2018 года.

Правление Национального банка Украины 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ О внесении изменений в Положение о порядке осуществления банками анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участников

Відповідно до статей 7, 15, 55, 56 Закону України “Про Національний банк України” та керуючись статтями 48, 66, 67 Закону України “Про банки і банківську діяльність”, з метою недопущення здійснення банками ризикової діяльності, що загрожує інтересам вкладників чи інших кредиторів банку, та підвищення ефективності управління ризиками Правління Національного банку України постановляє:

1. Унести до Положення про порядок здійснення банками аналізу та перевірки документів (інформації) про фінансові операції та їх учасників,затвердженого постановою Правління Національного банку України від 15 серпня 2016 року № 369 (зі змінами), такі зміни:

1) у підпункті 8 пункту 4 слова та цифри “на виконання договорів, укладених резидентами з міжнародними компаніями (уключаючи їх дочірні таафілійовані компанії), включеними до списку 2000 найбільших публічнихкомпаній світу (Forbes Global 2000)” замінити словами та цифрами “навиконання договорів, укладених резидентами з юридичними особами-нерезидентами, якщо будь-яка зі сторін договору та/або відповідної фінансової

операції включена до списку 2000 найбільших публічних компаній світу (Forbes Global 2000) або є їх дочірньою чи афілійованою компанією”;

2) пункт 6 доповнити новим абзацом такого змісту:

“Під час здійснення аналізу документів про фінансові операції (наміри здійснення фінансових операцій) банк повинен оцінювати та враховуватиризики за географічним розташуванням держав (територій) реєстрації, місцяпроживання чи місцезнаходження учасників фінансових операцій на підставісформованого банком списку ризикових держав (територій), який маєвключати:

держави (території), що віднесені Кабінетом Міністрів України допереліку офшорних зон;

держави (території), що не виконують чи неналежнимчином виконують рекомендації міжнародних, міжурядових організацій, які22 лютого 2018 року м. Київ № 16проводять діяльність у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням) доходів,одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чифінансуванням розповсюдження зброї масового знищення; держави (території), які мають стратегічні недоліки у сфері боротьби з легалізацією (відмиванням)доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму чифінансуванням розповсюдження зброї масового знищення відповідно до заявГрупи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF);

держави (території), щодо яких банк самостійно визначив критерії ризиків на підставі інформації, отриманої з інших джерел.”;

3) у додатку 1:

колонку 2 рядків 1 – 19 таблиці викласти в такій редакції:

2
11
12
21
22
23
24
25
31
32
33
34
41
42
43
51
61
71
72
81

колонку 3 рядка 13 таблиці викласти в такій редакції: “Учасники фінансових операцій мають реєстрацію, місце проживання чи місцезнаходження в державах (на територіях), що включені до сформованого банком списку ризикових держав (територій)”.

2. Департаменту фінансового моніторингу (Береза І. В.) після офіційного опублікування довести до відома банків України інформацію про прийняттяцієї постанови.

3. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на заступника Голови Національного банку України Рожкову К. В.

4. Постанова набирає чинності з дня, наступного за днем її офіційного опублікування.

В. о. Голови Я. В. Смолій

Джерело інформації: офіційний сайт Національного банку України - https://bank.gov.ua

---

Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel:0671013668, 0993869134 Viber,Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype:Lawfin1