На официальном сайте Нацкомфинуслуг размещен для ознакомления проект закона "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно особенностей осуществления государственного надзора (контроля) за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг".
Как указано на сайте Нацкомфинуслуг, Законом Украины от 22.07.2014 № 1600-VII "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ограничения вмешательства в деятельность субъектов хозяйствования" внесены изменения в статью 2 Закона Украины «Об основных принципах государственного надзора (контроля ) в сфере хозяйственной деятельности ", которыми было распространено сферу действия Закона на отношения, возникающие при осуществлении мероприятий государственного контроля в сфере страхового надзора и других видов специального государственного контроля за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг.

Проект Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно особенностей осуществления государственного надзора (контроля) за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг" разработан с целью установления особенностях осуществления государственного надзора (контроля) за деятельностью субъектов хозяйствования на рынках финансовых услуг и устранения коллизии между Законом Украины "Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" и Законом Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Согласованный проект
Вносится
Кабинетом Министров Украины
ЮА. Яценюк
"" 2015

ЗАКОН УКРАИНЫ
О внесении изменений в некоторые законы Украины относительно особенностей осуществления государственного надзора (контроля) за деятельностью субъектов хозяйствования на рынке финансовых услуг

Верховная Рада Украины постановляет а н о в л я:
I. Внести изменения в следующие законы Украины:
1. В Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г.., № 1, ст. 1; 2011, № 52, ст. 591; 2012, № 12 13, ст.82):
1) статью 30 изложить в следующей редакции:
"Статья 30. Меры государственного надзора (контроля) на рынке финансовых услуг
1. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, осуществляет в пределах своих полномочий меры государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме деятельности по переводу средств) на рынках финансовых услуг (кроме рынков ценных бумаг , производных ценных бумаг (деривативов) и рынка банковских услуг).
2. Субъектами хозяйствования по которым национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, осуществляются мероприятия государственного надзора (контроля) являются участники рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), их аффилированные и родственные лица.
3. Меры государственного надзора (контроля) осуществляются национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в соответствии с Законом Украины «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности", кроме части второй и пятой статьи 4 , части первой статьи 6, части седьмой и абзаца четвертого и пятого части девятой статьи 7 Закона Украины «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности", которые не распространяются на отношения, возникающие при осуществлении национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, мероприятий государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме деятельности по переводу средств) на рынках финансовых услуг (кроме рынков ценных бумаг, производных ценных бумаг (деривативов) и рынка банковских услуг).
4. Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, может проводить внеплановые мероприятия государственного надзора (контроля) по следующим основаниям:
1) судебных решений, решений органов досудебного расследования о проведении мероприятия государственного надзора (контроля);
2) необходимости проверки выполнения субъектом хозяйствования мер воздействия, которые применялись национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, к такому субъекту хозяйствования;
3) если по результатам мероприятий государственного надзора (контроля) других субъектов хозяйствования выявлены факты, свидетельствующие о нарушении этим субъектом хозяйствования требований законодательства о финансовых услугах;
4) если субъектом хозяйствования не представлены в установленный срок или в течение установленного срока документов обязательной отчетности и (или) иной информации, предоставляемой в национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в соответствии с требованиями законодательства о финансовых услуги;
5) выявление и подтверждение недостоверности данных, заявленных в документах отчетности, в том числе годовой финансовой отчетности, в документах, предоставленных субъектом хозяйствования для получения лицензии или получения свидетельства о регистрации финансового учреждения или справки о постановке на учет юридического лица - субъекта хозяйствования, по своему правовому статусу не является финансовым учреждением, но имеет определенное законами и нормативно-правовыми актами национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, право предоставлять финансовые услуги, других документах, предоставленных субъектом хозяйствования в национальной комиссии , осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в соответствии с законодательством о финансовых услугах;
6) если количество жалоб, поступающих в национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, от потребителей финансовых услуг и содержат признаки нарушения законодательства в сфере рынков финансовых услуг, в том числе ненадлежащее исполнение предприятием своих обязательств , больше среднего показателя по соответствующему рынке финансовых услуг. При расчете среднего показателя берется период (год, квартал), предшествующий принятию решения о проведении мероприятия государственного надзора (контроля) в отношении такого субъекта хозяйствования;
7) реорганизации или ликвидации предприятия;
8) непредоставление, несвоевременного предоставления или отказа предприятием предоставить документы или надлежащим образом заверенные копии документов (выписки из документов) и информацию, перечисленные в требовании национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг;
9) наличия сведений об отсутствии субъекта хозяйствования по местонахождению согласно информации, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах;
10) соблюдение предприятием на любую дату требований законодательства в части формирования и / или размещения страховых резервов, других гарантийных страховых резервных фондов, а также обязательных критериев и нормативов достаточности капитала и платежеспособности, ликвидности, доходности, качества активов и рисковости операций, других показателей и требований, ограничивающих риски по операциям с финансовыми активами;
11) иные основания, определенные законами Украины.
5. В случае если по результатам осуществления мероприятия государственного надзора (контроля) субъекта хозяйствования выявлены нарушения законодательства в сфере рынков финансовых услуг национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в течение 5 рабочих дней со дня составления акта по результатам осуществления мероприятия государственного надзора (контроля) принимает распоряжение о применении к субъекту хозяйствования меры воздействия, определенного частью первой статьи 40 настоящего Закона (кроме меры воздействия о наложении штрафа (штрафной санкции)).
Расположение национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, по применению мер воздействия составляется в двух экземплярах: один экземпляр не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о применении к субъекту хозяйствования меры воздействия вручается или направляется субъекту хозяйствования для выполнения, а второй экземпляр остается в национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.
 Распоряжение о применении меры воздействия считается надлежащим образом врученным, если оно направлено по адресу местонахождения субъекта хозяйствования заказным письмом с уведомлением о вручении или лично вручено субъекту хозяйствования или уполномоченному представителю такого субъекта. ";
2) пункт 9 части первой статьи 28 после слов "(кроме потребителей финансовых услуг)" дополнить словами "их родственных и аффилированных лиц";
3) часть вторую статьи 39 дополнить предложением следующего содержания: "Участники рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг), их родственные и аффилированные лица обязаны по требованию национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг своевременно предоставлять достоверную информацию и документы. ";
4) статью 42 изложить в следующей редакции:
"Статья 42. Порядок применения штрафных санкций за нарушения, совершенные на рынках финансовых услуг
1. Штрафы, предусмотренные статьей 41 настоящего Закона, накладываются Председателем, другими членами национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, а также уполномоченными комиссией должностными лицами после рассмотрения материалов, удостоверяющих факт правонарушения.
2. О совершении правонарушения, указанного в статье 41 настоящего Закона, уполномоченным лицом, его обнаружила, составляется акт, который вместе с объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица субъекта хозяйствования и документами, касающимися дела, в день составления акта предоставляется должностному лицу, имеющему право налагать штраф.
3. Должностные лица национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, определенные в части первой настоящей статьи, принимают решение о наложении штрафа в течение 5 рабочих дней со дня составления акта. Решение о наложении штрафа оформляется постановлением.
Постановление о наложении штрафа составляется в двух экземплярах: один экземпляр не позднее 3 рабочих дней со дня принятия решения о наложении штрафа вручается или направляется субъекту хозяйствования, а второй экземпляр остается в национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг.
Постановление о наложении штрафа считается надлежащим образом врученным, если она направлена ​​по адресу местонахождения субъекта хозяйствования заказным письмом с уведомлением о вручении или лично вручена субъекту хозяйствования или уполномоченному представителю такого субъекта. ".
2. Статья 2 Закона Украины «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2007, № 29, ст.389; 2009, № 49, ст.737; 2010 г. ., № 34, ст.482; 2010, № 34, ст.486; 2011, № 23, ст.160; 2011, 2011 г.., № 50, ст.543; 2011, № 48-49, ст.536; 2013, № 21, ст.208; 2014, № 8, ст.88; 2014, № 20-21, ст.712; 2014, № 25 , ст.890; 2014, № 36, ст.1189; 2015, № 7-8, № 9, ст.55; 2015, № 11, ст.75) после части второй дополнить новой частью такого содержания:
"Часть вторая и пятая статьи 4, часть первая статьи 6, часть седьмая и абзац четвертый и пятый части девятой статьи 7 настоящего Закона не распространяются на отношения, возникающие при осуществлении национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, мероприятий государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме деятельности по переводу средств) на рынках финансовых услуг (кроме рынков ценных бумаг, производных ценных бумаг (деривативов) и рынка банковских услуг). ".
В связи с этим часть третью считать частью четвертой.
II в. Заключительные положения.
1. Настоящий Закон вступает в силу со дня его опубликования.
2. Кабинету Министров Украины в шестимесячный срок со дня вступления в силу настоящего Закона:
1) привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом;
2) обеспечить приведение министерствами и другими центральными органами исполнительной власти их нормативно-правовых актов в соответствие с настоящим Законом.

Председатель Верховной Рады Украины
Источник информации: http://nfp.gov.ua/