На официальном сайте Нацкомфинуслуг размещено Сообщение об обнародовании доработанного проекта распоряжения Нацкомфинуслуг "Об утверждении Изменений к Правилам проведения проверок (инспекций) Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг»

Как указано на сайте Нацкомфинуслуг, проект распоряжения разработан в соответствии с пунктом 1 части первой статьи 28 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", пункта 13 Положения о Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, утвержденного Указом Президента Украины от 23.11.2011 № 1070, с целью приведения собственных нормативно-правовых актов в соответствие с Законом Украины от 22.07.2014 № 1 600 «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно ограничения вмешательства в деятельность субъектов хозяйствования» и дерегуляции нормативно правовых актов по вопросам государственного надзора (контроля) и регулирования предпринимательства в соответствующих сферах хозяйственной деятельности.

Изменения к Правилам проведения проверок (инспекций) Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг

1. В тексте Правил проведения проверок (инспекций) Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг слова "объект надзора" во всех падежах заменить словами "субъект хозяйствования" в соответствующем падеже.

2. В разделе II:

1) пункт 2.3 изложить в следующей редакции:

"Плановые проверки проводятся в соответствии с годовыми или квартальными планами, которые утверждаются распоряжением Нацкомфинуслуг до 01 декабря года, предшествующего плановому, или до 25 числа последнего месяца квартала, предшествующего плановому.

В течение одного года проведения более одной плановой проверки Нацкомфинуслуг в одном субъекта хозяйствования не допускается.

План проверок на следующий плановый период должен содержать конкретные календарные даты начала каждой проверки и сроки ее проведения.

Планы проведения проверок публикуются на официальном сайте Нацкомфинуслуг не позднее чем за десять календарных дней до начала соответствующего планового периода.

Вопросы, охваченные плановой проверкой за определенный период, не могут стать объектом следующей плановой проверки.

Срок осуществления плановой проверки не может превышать пятнадцати рабочих дней.

Продление срока проведения плановой проверки не допускается ";

2) в пункте 2.4 цифру "9" заменить цифрой "8";

3) пункт 2.5 изложить в следующей редакции:

"2.5 Внеплановая проверка может проводиться по основаниям определенных законодательством.

Срок осуществления внеплановой проверки не может превышать десяти рабочих дней, а относительно субъектов малого предпринимательства - двух рабочих дней, если иное не предусмотрено законом.

Продление срока осуществления внеплановой проверки не допускается.

Решение о проведении внеплановой проверки принимается Председателем Нацкомфинуслуг или членом Нацкомфинуслуг, который выполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг, по представлению директора департамента по направлению осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.

Предприятие должно ознакомиться с основанием проведения внеплановой проверки с предоставлением ему направление и копии приказа на проведение проверки.

О проведении внеплановой проверки субъект хозяйствования письменным уведомлением не сообщается.

При проведении внеплановой проверки выясняются только те вопросы, необходимость проверки которых стала основанием для осуществления этой проверки, с обязательным указанием этих вопросов в направлении на проведение проверки ".

3. В разделе III:

1) дополнить новым пунктом следующего содержания:

"3.1. Для проведения плановой или внеплановой проверки Председатель Нацкомфинуслуг или член Нацкомфинуслуг, который выполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг, издает приказ, составленный по форме приведенной в приложении 2 к настоящим Правилам.

На основании приказа оформляется направление на проведение проверки, составленное по форме приведенной в приложении 3 к настоящим Правилам. Направление подписывается Председателем Нацкомфинуслуг, или членом Нацкомфинуслуг, который выполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг, и заверяется печатью и действует только в течение указанного в нем срока осуществления проверки.

Направления на проведение проверки составляется в двух экземплярах. ".

В связи с этим пункты 3.1 - 3.7 считать соответственно пунктами 3.2 - 3.8;

2) пункт 3.6 изложить в следующей редакции:

"3.6. Уполномоченные лица Нацкомфинуслуг имеют право проводить проверки на основании служебного удостоверения и письменного направления на проведение проверки, составленного в соответствии с приложением 3 к настоящим Правилам. ";

3) в пункте 3.7:

абзацы первый - шестой исключить.

В связи с этим абзацы седьмой - девятый считать соответственно абзацами первым - третьим;

абзац первый и второй изложить в новой редакции:

"Проверка считается начатой с даты получения второго экземпляра направления на проведение проверки руководителем предприятия или лицом, исполняющим его обязанности. О получении второго экземпляра направленного на проведение выездной проверки руководитель предприятия или лицо, исполняющее его обязанности, собственноручно делает отметку на первом экземпляре направления на проведение проверки.

В случае невозможности вручить второй экземпляр направления на проведение выездной проверки руководителю предприятия этот экземпляр направления на проведение проверки в течение двух рабочих дней направляется субъекту хозяйствования по почте заказным письмом с уведомлением о вручении. ";

4) в пункте 3.8 слово "поручение" заменить словом "направления".

4. Абзац третий и четвертый пункта 4.1 раздела IV изложить в следующей редакции:

"Получать копии документов (заверенные подписью должностного лица субъекта хозяйствования и скреплены печатью (при наличии) о финансово-хозяйственной деятельности и другую информацию, связанную с предоставлением финансовых услуг или необходимой для проведения проверки;

требовать предоставления документов, необходимых для идентификации личности руководителя предприятия (решение высшего органа управления и/или приказ о назначении и паспортный документ)".

5. В пункте 5.2 раздела V исключить абзац девятый.

В связи с этим абзац десятый считать соответственно абзацем девятым.

5. В разделе VI:

1) абзац первый пункта 6.6 изложить в следующей редакции:

"6.6. К экземпляру акта проверки, который остается в Нацкомфинуслуг, обязательно прилагаются надлежащим образом заверенные копии документов (выписки из документов), подтверждающие факты нарушений требований законодательства о финансовых услугах. ";

2) пункт 6.10 изложить в следующей редакции:

"Руководитель и члены инспекционной группы составляют следующие акты:

а) акт о невыполнении распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий, установленных для вида хозяйственной деятельности;

б) акт о повторном нарушении лицензиатом лицензионных условий.

Повторным нарушением лицензиатом лицензионных условий считается совершение им в течение двух лет со дня издания органом лицензирования распоряжения об устранении нарушений лицензионных условий нового нарушения хотя бы одного из требований лицензионных условий, по которой выдавалось такое распоряжение;

в) акт о выявлении недостоверности данных в документах, поданных субъектом хозяйствования вместе с заявлением о получении лицензии;

г) акт об отказе лицензиата в проведении проверки органом лицензирования.

Отказом лицензиата в проведении проверки органом лицензирования считается не допуск уполномоченных должностных лиц органа лицензирования к осуществлению проверки соблюдения лицензиатом требований соответствующих лицензионных условий при отсутствии предусмотренных для этого законом оснований (в частности, не предоставление документов, информации относительно предмета проверки по письменному требованию должностных лиц органа лицензирования, отказ в доступе должностных лиц органа лицензирования к местам осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, объектов, используемых лицензиатом при осуществлении деятельности, подлежащей лицензированию, или отсутствие в течение первого дня проверки по местонахождению лицензиата лица, уполномоченного представлять интересы лицензиата на время проведения проверки);

д) акт о документальном подтверждении установления факта контроля (решающего влияния) за деятельностью лицензиата лиц других государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины", и (или) действия которых создают условия для возникновения военного конфликта, применение военной силы против Украины.

Акты составляются как отдельные документы в последний день проведения проверки и должны содержать подробное изложение фактов нарушения законодательства, их обоснования и в случаях, если они касаются невыполнения лицензиатом требований соответствующих лицензионных условий, содержать ссылки на конкретные пункты этих лицензионных условий.

К актам могут участвовать фото и видеоматериалы, отснятые во время проведения проверки ".

6. Абзац второй пункта 7.2 раздела VII изложить в следующей редакции:

"К письменного требования Нацкомфинуслуг приобщается экземпляр направления на проведение проверки, которое оформляется согласно приложению 3 к настоящим Правилам".

7. Раздел VIII исключить.

В связи с этим раздел IX считать соответственно разделом VIII.

8. В абзаце втором пункта 8.6 раздела VIII цифру "9" заменить цифрой "8".

Источник информации официальный сайт Нацкомфинуслуг: http://nfp.gov.ua/