На сайте Нацкомфинуслуг размещена информация о деятельности финансовых учреждений не получивших лицензию Нацкомфинуслуг до 10.06.2017 года.

В частности, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, информирует, что предоставление финансовых услуг (заключение договоров) после 10.06.2017 осуществляется на основании соответствующей лицензии, полученной в соответствии с Лицензионными условиями осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг), утвержденных постановлением Кабинета Министров Украины от 07.12.2016 № 913 (далее - Лицензионные условия).

При этом для получения лицензий на предоставление услуг по финансовому лизингу; предоставление средств взайм, в том числе и на условиях финансового кредита; предоставление гарантий и поручительств; предоставление услуг по факторингу, после 10.06.2017 соискатель лицензии представляет в орган лицензирования заявление о получении лицензии, по форме согласно приложения 1 к Лицензионным условиям, в соответствии с установленными частью первой статьи 10 Закона Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности».

При подаче документов для получения лицензии к заявлению о получении лицензий соискателем лицензии прилагаются следующие документы:

- финансовая отчетность, определенная Законом Украины «О бухгалтерском учете и финансовой отчетности в Украине», составленная по международным стандартам финансовой отчетности, и отчетные данные соискателя лицензии в соответствии с требованиями Нацкомфинуслуг по состоянию на последний день квартала, предшествующего дню получения органом лицензирования соответствующего заявления, достоверность и полнота которых подтверждены аудитором (аудиторской фирмой), информация о котором (которой) внесена в реестр аудиторских фирм и аудиторов, которые могут проводить аудиторские проверки финансовых учреждений. Отчетные данные не представляются соискателем лицензии, который был внесен в Государственный реестр финансовых учреждений не позднее чем за 90 календарных дней до дня подачи заявления о получении лицензии и не имеет/не имел лицензий, выданных органом лицензирования;

- анкета руководителя/главного бухгалтера финансового учреждения (подается отдельно руководителем и главным бухгалтером финансового учреждения) (приложение 2 к Лицензионным условиям)

- опись документов, представляемых для получения лицензии, в двух экземплярах (приложение 3 к Лицензионным условиям)

- документ, предусмотренный пунктом 2 части третьей статьи 11 Закона Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности»;

- внутренние правила предоставления финансовых услуг;

- примерные договоры о предоставлении финансовых услуг.

Нацкомфинуслуг обращает внимание, что заявление и документы прилагаемые к заявлению необходимо подавать в оригинале (кроме документа, предусмотренного пунктом 2 части третьей статьи 11 Закона Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности»)

В свою очередь, в случае осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг без получения лицензии после 10.06.2017, Нацкомфинуслуг применять штрафные санкции к субъекту хозяйствования, предусмотренные пунктом 1 части первой статьи 41 Закона Украины «О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг» (далее - Закон), - в размере от 1000 до 10000 необлагаемых минимумов доходов граждан и накладывать на должностное лицо предприятия штраф в соответствии с пунктом первым части первой статьи 43 Закона в ро по мерам от 100 до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан.

Источник информации: официальный сайт Нацкомфинуслуг https://nfp.gov.ua