Как указано на сайте Нацкомфинуслуг Проект распоряжения Нацкомфинуслуг разработан согласно Плана работы Нацкомфинуслуг на 2016 год, утвержденного распоряжением Нацкомфинуслуг от 26.11.2015 № 2888, с целью выполнения Закона Украины "О финансовой реструктуризации", установление механизма производства по делам о нарушении положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации", принятие единого для всех финансовых учреждений нормативно-правового акта Нацкомфинуслуг по данному вопросу, уменьшение количества случаев невыполнения финансовыми учреждениями обязательств перед привлеченными кредиторами, обеспечения регулятора информацией, необходимой для принятия взвешенных решений по применению к финансовому учреждению мер воздействия в виде наложения штрафа или закрытие дела о правонарушении.

Порядок применения Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, мер воздействия в виде наложения штрафа за нарушение привлеченными кредиторами - финансовыми учреждениями (кроме банков) положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации"

Общие положения

1.1. Этот Порядок разработан в соответствии с Законом Украины "О финансовой реструктуризации".

Целью этого порядок является определение механизма производства по делам о нарушении положений Закона Украины "О финансовой реструктуризации" (далее - Закон), принятие решений Национальной комиссией, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг (далее - Нацкомфинуслуг), о применении меры воздействия в виде наложения штрафа (далее - штраф) и его обжалования.

1.2. В настоящем Порядке термины употребляются в следующих значениях:

должностные лица Нацкомфинуслуг - государственные служащие аппарата Нацкомфинуслуг;

уполномоченные лица Нацкомфинуслуг - Председатель Нацкомфинуслуг, директора департаментов по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.

Другие термины в этом Порядке используются в их значениях согласно статье 1 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", статьи 1 Закона Украины "О финансовой реструктуризации" и законов Украины по вопросам регулирования отдельных рынков финансовых услуг.

1.3. Наложение уполномоченными лицами Нацкомфинуслуг штрафа осуществляется на условиях, определенных настоящим Порядком.

1.4. Уполномоченные лица Нацкомфинуслуг накладывают штраф на основе анализа данных и информации о нарушении требований статьи 30 Закона, учитывая последствия нарушения.

1.5. Нацкомфинуслуг, уполномоченные и должностные лица Нацкомфинуслуг в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления нарушения требований Закона принять все необходимые меры для документального закрепления факта такого нарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела о правонарушениях, а также своевременно принять решение по делу о правонарушении и наложить штраф.

1.6. Решение по делу о правонарушении должно быть законным и обоснованным.

Решение должно основываться только на тех доказательствах, которые были исследованы при рассмотрении дела о правонарушении.

Доказательствами по делу о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в установленном законом порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения положений Закона, и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

1.7. Рассмотрение дел о правонарушениях осуществляется уполномоченными лицами Нацкомфинуслуг в пределах своих полномочий.

1.8. В случае выявления нарушений положений Закона, рассмотрение которых не относится к полномочиям Нацкомфинуслуг, Нацкомфинуслуг направляет соответствующие материалы в соответствующие органы государственной власти, в полномочия которых входит решение такого дела о правонарушении.

 1.9. Документы, направляемые финансовому учреждению на выполнение требований этого Порядка, направляются по местонахождению финансового учреждения в соответствии с информацией, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений.

ІІ. Производство по делу о правонарушении

2.1. Выявленные должностными лицами Нацкомфинуслуг факты нарушения положений Закона излагаются в акте о правонарушении с указанием доказательств (документов, данных и информации), подтверждающие факт совершения нарушения и со ссылкой на соответствующую норму закона.

2.2. Днем начала производства по делу о правонарушении есть дата составления должностным лицом Нацкомфинуслуг акта о правонарушении.

2.3. Дело о правонарушении не может быть возбуждено, а имеющееся в производстве дело о правонарушении подлежит закрытию в случае:

если не доказан факт совершения финансовым учреждением нарушения положений Закона;

если решение дела о правонарушении не относится к компетенции Нацкомфинуслуг;

если со дня совершения нарушения прошло три года;

закрытия финансового учреждения, в отношении которого возбуждено дело о правонарушении;

наличии по одному и тому же факту другого дела о правонарушении;

если по тому же факту нарушения есть постановление Нацкомфинуслуг о наложении штрафа;

признании утратившим силу или признания судом незаконным или таким, которое не отвечает правовому акту высшей юридической силы, полностью или в отдельной части Закона;

принятие на дату рассмотрения дела о правонарушении решение Нацкомфинуслуг об исключении информации о финансовом учреждении из Государственного реестра финансовых учреждений или соответствующих реестров и перечней, которые ведутся Нацкомфинуслуг;

нарушение срока для принятия решения о наложении штрафа.

2.4. Производство по делу о правонарушении может быть приостановлено, если:

дело о правонарушении невозможно рассмотреть до решения связанного с ним дела, рассматриваемого в суде, - до вступления решения суда в таком деле в законную силу;

назначается или проводится экспертиза (на время проведения экспертизы);

необходимо получить дополнительные доказательства по делу о правонарушении.

Время остановки рассмотрения дела о правонарушении не засчитывается в срок рассмотрения этого дела о правонарушении.

ІІІ. Порядок составления и оформления акта о правонарушении

3.1. Основанием для начала производства по делу о правонарушении и составления соответствующего акта является получение Нацкомфинуслуг информации от должника о совершении в отношении него финансовым учреждением правонарушения, предусмотренного пунктом 2 статьи 30 Закона.

3.2. Нацкомфинуслуг в течение пяти рабочих дней после получения такой информации обращается в финансовое учреждение с письменным требованием о предоставлении в течение 10 рабочих дней исчерпывающего пакета документов по делу.

3.3. После получения от финансового учреждения всех документов по делу, должностное лицо Нацкомфинуслуг в течение 15 рабочих дней составляет акт о правонарушении.

Акт о правонарушении составляется и подписывается в двух экземплярах.

Акт о правонарушении должен содержать:

дату и номер;

фамилию, имя и отчество, должность должностного лица Нацкомфинуслуг, которое составило акт о правонарушении

сведения о финансовом учреждении (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ)

описание выявленного нарушения и доказательства, подтверждающие норму Закона, которая была нарушена;

подпись должностного лица Нацкомфинуслуг, которое составило акт о нарушении;

оттиск печати Нацкомфинуслуг.

Акт о правонарушении, составленный должностным лицом Нацкомфинуслуг, должен содержать ссылки на документы, данные и информацию, подтверждающие факт совершения нарушения положений Закона. Такие документы, данные и информация приобщаются к акту о правонарушении.

К акту о правонарушении приобщаются объяснения финансового учреждения, касающиеся дела о правонарушениях, при наличии.

3.4. Экземпляр акта о правонарушении направляется финансовому учреждению почтой (официальной электронной почтой (e-mail)), которая содержится в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах, которые ведутся Нацкомфинуслуг, или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под подпись не позднее пяти рабочих дней с даты его составления с уведомлением о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении.

3.5. Руководитель или уполномоченный представитель финансового учреждения вправе представить на рассмотрение дела о правонарушениях письменные объяснения (возражения) вместе с документами, на которых они основываются. Письменные объяснения в обязательном порядке приобщаются к материалам дела о правонарушении.

3.6. Должностное (уполномоченное) лицо Нацкомфинуслуг при подготовке дела о правонарушениях к его рассмотрению должно:

выяснить, принадлежит ли к его компетенции рассмотрение дела о правонарушении;

выяснить, принадлежит ли к его компетенции применения меры воздействия в виде наложения штрафа;

проверить, соблюдены ли требования законодательства при составлении акта о правонарушении;

проверить своевременность сообщения финансового учреждения о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении.

ІV. Рассмотрение дела о правонарушении.

Порядок наложения штрафа

4.1. Руководитель или уполномоченный представитель финансового учреждения при рассмотрении дела о правонарушениях вправе:

знакомиться со всеми материалами, которые есть по делу о правонарушении;

присутствовать при рассмотрении дела о правонарушении;

предоставлять объяснения (в том числе письменные), заявлять ходатайства по существу выявленного нарушения.

4.2. Отсутствие руководителя или уполномоченного представителя в случае, если о дате, времени и месте рассмотрения дела о правонарушении он был уведомлен в соответствии с требованиями пункта 3.5 раздела III настоящего Порядка, не может быть основанием для отложения рассмотрения дела о правонарушении.

4.3. По результатам рассмотрения дела о правонарушении уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг принимает одно из следующих решений:

о наложении штрафа;

о закрытии дела о правонарушении.

4.4. Решение о наложении штрафа на финансовое учреждение принимается в виде постановления уполномоченного лица Нацкомфинуслуг.

4.5. Постановление о наложении штрафа, предусмотренного пунктом 2 статьи 30 Закона, принимается уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг в течение 30 календарных дней с даты составления акта о правонарушении и документов, касающихся дела о правонарушении.

4.6. Постановление о наложении штрафа должно содержать:

дату и номер постановления, место ее составления;

фамилия, имя, отчество, должность уполномоченного лица Нацкомфинуслуг;

сведения о финансовом учреждении (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ)

содержание выявленного нарушения в соответствии с пунктом 2 статьи 30 Закона;

размер штрафа;

ссылки на дату и номер акта о нарушении, в котором зафиксировано нарушение;

счет, на который должна быть перечислена сумма штрафа, и срок, в течение которого финансовое учреждение должно сообщить об этом Нацкомфинуслуг;

срок, в течение которого финансовое учреждение обязано сообщить Нацкомфинуслуг о добровольном исполнении постановления;

должность, фамилия и подпись уполномоченного лица Нацкомфинуслуг;

оттиск печати Нацкомфинуслуг.

4.7. Штрафы налагаются Председателем Нацкомфинуслуг и директорами департаментов по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг.

4.8. Решение о наложении штрафа вступают в силу со дня их вынесения уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг и направляется финансовому учреждению заказным письмом с уведомлением о вручении по его местонахождению или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под подпись не позднее пяти рабочих дней со дня его принятия.

4.9. Решение Нацкомфинуслуг о наложении штрафа после вступления в силу является обязательным для выполнения финансовыми учреждениями. В случае невыполнения финансовыми учреждениями решений о наложении штрафа Нацкомфинуслуг принимает меры по выполнению решений в порядке, определенном законодательством.

4.10. Финансовые учреждения платят штрафы путем перечисления средств в Государственный бюджет Украины в соответствии с законодательством.

4.11. Финансовое учреждение обязано предоставить Нацкомфинуслуг документы, подтверждающие перечисление средств.

4.12. В случае обнаружения описок (не влияющих на суть правонарушения) в акте о правонарушениях, решении уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа уполномоченное лицо, составившее акт о правонарушении или уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг, которое приняло решение о наложении штрафа по собственной инициативе или по ходатайству лица, в отношении которого составлен акт о правонарушении (принято решение о наложении штрафа), может принять решение об их исправлении.

Уполномоченное лицо Нацкомфинуслуг принимает решение об исправлении описок, не позднее 3 рабочих дней с даты его принятия направляется лицу, в отношении которого оно было внесено, по его местонахождению в соответствии с информацией, содержащейся в Государственном реестре финансовых учреждений, других реестрах (перечнях).

V. Порядок обжалования решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа

5.1. Решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа может быть обжаловано финансовым учреждением в Нацкомфинуслуг как коллегиального органа в течение 15 календарных дней или в суд.

5.2. Пропуск срока, предусмотренного пунктом 5.1 настоящего раздела, без уважительных причин является основанием для отказа Нацкомфинуслуг в рассмотрении жалобы.

5.3. Отсутствие руководителя или уполномоченного представителя финансового учреждения, если он своевременно был уведомлен о времени и месте рассмотрения жалобы, не может быть основанием для отложения рассмотрения жалобы.

5.4. По решению Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который выполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг, исполнение решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, которое обжалуется финансовым учреждением, может быть приостановлено до окончания рассмотрения такой жалобы и вынесения соответствующего решения Нацкомфинуслуг.

5.5. В жалобе финансового учреждения на решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, подается в Нацкомфинуслуг, должны быть указаны:

дату и исходящий номер жалобы финансового учреждения;

сведения о финансовом учреждении (фамилия, имя, отчество руководителя или уполномоченного представителя лица, полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ)

дату и номер обжалуемого решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа;

основания, по которым финансовым учреждением оспаривается решение уполномоченного лица Нацкомфинуслуг, со ссылкой на нормы законодательства и материалы дела о правонарушении;

перечень документов, прилагаемых к жалобе (при их наличии);

подпись руководителя и оттиск печати юридического лица.

5.6. Жалоба может содержать ходатайство об участии руководителя или уполномоченного представителя финансового учреждения при рассмотрении жалобы и другие ходатайства.

5.7. По результатам рассмотрения жалобы Нацкомфинуслуг в двадцатидневный срок со дня поступления жалобы принимает одно из следующих решений:

об оставлении решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа без изменений, а жалобы без удовлетворения;

об отмене решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа и удовлетворении жалобы;

об отмене решения уполномоченного лица Нацкомфинуслуг о наложении штрафа и направлении дела о правонарушении на новое рассмотрение;

об оставлении жалобы без рассмотрения.

5.8. В случае если в процессе рассмотрения жалобы будет установлено, что решение Нацкомфинуслуг о наложении штрафа вынесено уполномоченным лицом Нацкомфинуслуг, неправомочным решать такое дело о правонарушении, то такое решение отменяется и дело о правонарушении направляется на рассмотрение уполномоченному лицу Нацкомфинуслуг, которое правомочно решать такое дело

5.9. О дате, времени и месте рассмотрения жалобы финансовое учреждение сообщается в порядке, определенном пунктом 3.5 раздела III настоящего Порядка.

5.10. Решение Нацкомфинпслуг о результатах рассмотрения жалобы должно содержать:

дату и номер решения;

обоснование оснований принятия решения;

ссылки на доказательства, содержащиеся в деле о правонарушении;

подпись Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который выполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг;

оттиск печати Нацкомфинуслуг.

5.11. Экземпляр решения Нацкомфинуслуг о результатах рассмотрения жалобы, который остался в Нацкомфинуслуг, должен содержать отметку об отправке этого решения финансовому учреждению. Экземпляр решения Нацкомфинуслуг о результатах рассмотрения жалобы в пятидневный срок со дня принятия такого решения направляется финансовому учреждению, в отношении которого оно вынесено, заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под подпись.

VІ. Порядок прекращения действия.

6.1. Этот Порядок теряет силу со дня прекращения действия

6.2. Все процедуры наложения штрафа и обжалования решения Нацкомфинуслуг о наложении штрафа, созданные в течение действия настоящего Порядка, продолжаются до их завершения в соответствии с требованиями настоящего Порядка.

Директор департамента консолидированного

надзора и методологии на рынках

финансовых услуг В.Логвиновський

Источник информации: официальный сайт Нацкомфинуслуг http://nfp.gov.ua/