Как указано на официальном сайте Нацкомфинуслуг, в соответствии с частью седьмой статьи 19 Закона Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» (далее - Закон) контроль за соблюдением лицензиатами требований лицензионных условий осуществляют в пределах своих полномочий органы лицензирования путем проведения плановых и внеплановых проверок в соответствии с Законом Украины «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" с учетом особенностей, определенных настоящим Законом.

Лицензионные условия осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) утверждены постановлением Кабинета Министров Украины от 07.12.2016 № 913 (далее - Лицензионные условия).

В 2017 году Нацкомфинуслуг с учетом требований Закона Украины «О временных особенностях осуществления мероприятий государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности» проводятся внеплановые проверки по обращениям физических лиц, при условии получения соответствующего разрешения Государственной регуляторной службы Украины, и по решениям судов.

В случае, если по результатам внепланового мероприятия государственного надзора (контроля) устанавливаются нарушения финансовыми учреждениями - лицензиатами требований Лицензионных условий, Нацкомфинуслуг с учетом абзаца первого части пятнадцатой статьи 19 Закона выдается предписание об устранении нарушений лицензионных условий.

При этом, если лицензиатом совершено повторное нарушение Лицензионных условий (нарушение течение двух лет со дня издания органом лицензирования предписания об устранении нарушений лицензионных условий нового нарушения хотя бы одного из требований лицензионных условий, по которой выдавалось такое распоряжение), Нацкомфинуслуг в соответствии с частью второй статьи 16 обязана составить акт о повторном нарушении лицензиатом лицензионных условий, который является основанием для принятия решения об аннулировании лицензии на осуществление хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг).

При этом, определение Законом термина «повторное нарушение» не учитывает обстоятельств, когда требования предписания об устранении нарушений лицензионных условий выполнены лицензиатом своевременно и в полном объеме.

Таким образом, Нацкомфинуслуг обращает внимание на важность обеспечения финансовыми учреждениями - лицензиатами неукоснительного соблюдения требований Лицензионных условий.

Источник информации: официальный сайт Нацкомфинуслуг https://nfp.gov.ua