Остановка финансовых операций - в контексте выполнения законодательства в сфере финансового мониторинга

В случае выявления работником финансовой компании (ломбард, кредитное учреждение, их обособленного подразделения) финансовой операции, участником которой или выгодоприобретателем по которому является лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, информация о такой финансовой операции безотлагательно передается ответственному работнику финансовой компании (ломбард, кредитное учреждение, их обособленного подразделения).

Для прийняття рішення про зупинення проведення фінансової операції відповідальний працівник фінансової компанії (ломбард, кредитна установа), їх відокремленого підрозділу) того самого дня подає керівнику фінансової компанії (ломбард, кредитна установа) інформацію щодо такої фінансової операції.

Рішення про зупинення проведення фінансової операції приймається керівником фінансової компанії (ломбард, кредитна установа) в день виявлення фінансової операції шляхом видання відповідного письмового доручення. Після прийняття такого рішення відповідальний працівник того самого дня забезпечує реєстрацію інформації про таку фінансову операцію і в день зупинення повідомляє Держфінмоніторинг в установленому законодавством порядку, зокрема про таку фінансову операцію, її учасників.

Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) зупиняє проведення фінансової операції, учасником якої або вигодоодержувачем за якою є особа, яку включено до переліку осіб, пов’язаних із провадженням терористичної діяльності або щодо яких застосовано міжнародні санкції, на два робочих дні з дня зупинення (включно).

Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) має право прийняти рішення про зупинення проведення фінансової операції на два робочих дні з дня зупинення (включно), якщо така операція містить ознаки, передбачені статтею 16 Закону. Таке зупинення здійснюється у порядку, передбаченому пунктом 1 Положення про здійснення фінансового моніторингу суб’єктами первинного фінансового моніторингу, державне регулювання та нагляд за діяльністю яких здійснює Міністерство юстиції України.

У разі прийняття рішення про зупинення фінансової операції Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) того самого дня повідомляє про це Держфінмоніторинг шляхом подання інформації за формою, встановленою Мінфіном.

Інформація подається до Держфінмоніторингу з дотриманням заходів, що виключають неконтрольований доступ до інформації або документів під час їх доставки.

У разі отримання Фінансовою компанією (ломбард, кредитна установа) рішення Держфінмоніторингу про подальше зупинення фінансової операції Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) забезпечує подальше її зупинення на строк, визначений Держфінмоніторингом.

У разі отримання Фінансовою компанією (ломбард, кредитна установа) доручення Держфінмоніторингу, наданого з метою виконання запиту уповноваженого органу іноземної держави про зупинення відповідної фінансової операції як такої, що може бути пов’язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення, Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) зупиняє проведення або забезпечує моніторинг фінансової операції відповідної особи протягом строку, встановленого дорученням Держфінмоніторингу.

У разі зупинення фінансових операцій за дорученням Держфінмоніторингу Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) у день надходження такого доручення вносить інформацію про таку операцію до реєстру.

Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) поновлює проведення фінансових операцій:

• третього робочого дня з дня зупинення фінансової операції у разі неотримання Фінансовою компанією (ломбард, кредитна установа) протягом двох робочих днів рішення Держфінмоніторингу про подальше зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій);
• наступного робочого дня після дня отримання Фінансовою компанією (ломбард, кредитна установа) протягом строку, зазначеного в рішенні Держфінмоніторингу про подальше зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції) відповідно до частини другої статті 17 Закону, повідомлення про скасування Держфінмоніторингом такого рішення, але не пізніше 31 робочого дня з дня зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій);
• наступного робочого дня після дати закінчення строку зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції), зазначених (зазначеної) у рішенні Держфінмоніторингу про продовження зупинення відповідних (відповідної) фінансових (фінансової) операцій (операції);
• наступного робочого дня після дня отримання Фінансовою компанією (ломбард, кредитна установа) доручення Держфінмоніторингу про поновлення фінансових операцій, зупинених на виконання відповідного запиту уповноваженого органу іноземної держави.

Фінансова компанія (ломбард, кредитна установа) повідомляє клієнту у разі його звернення про зупинення фінансової (фінансових) операції (операцій), якщо строк її (їх) зупинення перевищив сім робочих днів.

Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript. 

Skype: Lawfin1