Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Проект Приказа Министерства финансов Украины «Об утверждении Порядка принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения о приостановлении финансовых операций»

Об утверждении Порядка принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций
В соответствии с пунктами 17, 18 части второй статьи 6, части второй, третьей, пятой статьи 17 и абзаца 3 части третьей статьи 23 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения », с целью определения процедуры остановки финансовых операций, в отношении которых имеются достаточные основания полагать, что финансовая операция или ее участники, их деятельность или источники оходження активов связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма связаны с совершением другого общественно опасного деяния, которое определено Уголовным кодексом Украины как преступление или за которое предусмотрены международные санкции (если виды и условия применения санкций предусматривают приостановление или запрет финансовых операций), или если ее участником или выгодоприобретателем по финансовой операции является лицо , включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или финансированием распространения оружия массового уничтожения,

ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Порядок принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций, прилагается.
2. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Украины от 14 сентября 2012 № 992 «Об утверждении Порядка принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций», зарегистрированный в Министерстве юстиции Украины 5 октября 2012 по № тысяче шестьсот девяносто четыре / 22006.
3. Департаменту налоговой, таможенной политики и методологии бухгалтерского учета Министерства финансов Украины (Чмерук Н. А.) совместно с Департаментом финансовых расследований Государственной службы финансового мониторинга Украины (Хилюк В.П.) обеспечить представление настоящего приказа в установленном порядке на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины.
4. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
5. Контроль за выполнением настоящего приказа возложить на заместителя Министра финансов Украины Макеева О. Л. и заместителя Председателя Государственной службы финансового
мониторинга Украины Зубрия В. П.
Министр Н. ЯРЕСЬКО
Утверждено
Приказ Министерства финансов Украины
___.___. 2015 № __________
Порядок принятия Государственной службой финансового мониторинга Украины решения об остановке финансовых операций
I. Общие положения
1. Настоящий Порядок разработан с целью реализации пунктов 17, 18 части второй статьи 6, части второй, третьей, пятой статьи 17 и части третьей статьи 23 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения »(далее - Закон).
2. В настоящем Порядке термин «мониторинг финансовой операции" означает совокупность мероприятий, которые осуществляются субъектом первичного финансового мониторинга и направлены на предоставление информации о финансовой операции соответствующего лица в Государственную службу финансового мониторинга Украины (далее - Госфинмониторинг) в виде сообщения о финансовой операции с соответствующим признаком финансовой операции, определенной Законом. Другие термины, используемые в данном Порядке, употребляются в значениях, приведенных в Законе.
3. Этим Порядком определена процедура принятия Госфинмониторингом таких решений и поручений:
о приостановлении / возобновлении субъектом первичного финансового мониторинга проведения или обеспечения мониторинга финансовой (финансовых) операции (операций) соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона;
о дальнейшем приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;
о приостановлении расходных финансовых операций - в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона;
о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) - в соответствии с абзацем третьим части пятой статьи 17 Закона;
об отмене своего решения о дальнейшем приостановлении соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) - в соответствии с абзацем вторым части пятой статьи 17 Закона;
об отмене своего решения о приостановлении расходных финансовых операций - в соответствии с абзацем вторым части пятой статьи 17 Закона.
4. Решения и поручения Госфинмониторинга, определенные пунктом 3 настоящего раздела, принимаются Председателем Госфинмониторинга или лицом, исполняющим его обязанности.
Такие решения и поручения оформляются в письменной форме на официальном бланке Госфинмониторинга по форме, определенной в приложении к настоящему Порядку.
5. Госфинмониторинг принимает решения или дает соответствующие поручения при наличии следующих оснований:
в случае получения запроса уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона;
финансовая (финансовые) операция (операции) связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, - в соответствии с пунктом 18 части второй статьи 6 Закона;
финансовая (финансовые) операция (операции) происходит в результате действий, которые содержат признаки совершения преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;
участник финансовой (финансовых) операции (операций) или вигодоодержувач за ней есть лицо, включенное в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (если виды и условия применения санкций предусматривают приостановление или запрет финансовых операций), - в соответствии с частью второй, третьей статьи 17 Закона;
возникновения подозрений, - в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона;
возникновения мотивированного подозрения, - в соответствии с частью пятой статьи 17 Закона.
Если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, принимаются решения в соответствии с абзацем вторым части пятой статьи 17 Закона.
6. Госфинмониторинг принимает соответствующие решения или предоставляет соответствующие поручения относительно таких операций:
финансовая (финансовые) операция (операции), которая (которые) содержит (содержат) признаки, предусмотренные статьями 15 и / или 16 Закона, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;
финансовые операции по зачислению или списанию средств, происходит в результате действий, которые содержат признаки совершения преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, - в соответствии с частью второй статьи 17 Закона;
расходные операции, - в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона;
финансовую (финансовые) операцию (операции), в отношении которого (которых) получен запрос уполномоченного органа иностранного государства - в соответствии с абзацем третьим части третьей статьи 23 Закона.
7. Решения и поручения Госфинмониторинга о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) или расходных финансовых операций подлежат немедленному исполнению субъектом первичного финансового мониторинга с момента их получения.
Решения и поручения могут доводиться до выполнения субъекту первичного финансового мониторинга в электронном или бумажном виде.
8. Госфинмониторинг сообщает о принятии решения о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) или расходных финансовых операций правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовным
процессуального кодекса Украины в порядке, определенном законодательством.
9. Приостановление и возобновление осуществления финансовой (финансовых) операции (операций) происходит в порядке, определенном субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью субъектов
первичного финансового мониторинга в пределах их полномочий.
Сообщение о таких финансовых операциях подаются в Госфинмониторинг с соответствующим признаком осуществления финансовой (финансовых) операции (операций), определенной законодательством на момент направления такого уведомления. Так и
сообщение о финансовых операциях направляются по получении решения Госфинмониторинга.
II. Остановка или возобновление проведения или обеспечение мониторинга финансовой операции соответствующего лица по поручению Госфинмониторинга на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с абзацем третьогочастины третьей статьи 23 Закона
1. В случае поступления в Госфинмониторинг запроса уполномоченного органа иностранного государства о приостановлении или возобновлении проведения или обеспечения проведения мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица,
указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется Госфинмониторингом.
2. По результатам анализа полученного запроса уполномоченного органа иностранного государства Госфинмониторинг безотлагательно рассматривает вопрос о приостановлении или возобновлении проведения финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица.
3. Доверенность Госфинмониторинга о приостановлении проведения или обеспечения мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица направляется субъекту первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позднее
следующего рабочего дня со дня его подписания.
Содержание поручения формулируется Госфинмониторингом в зависимости от сути запроса уполномоченного органа иностранного государства.
Срок приостановления проведения таких финансовых (финансовой) операций (операции) устанавливается Госфинмониторингом в соответствии со сроком, определенным в запросе уполномоченного органа иностранного государства.
4. В случае если на момент получения поручения Госфинмониторинга финансовая операция уже проведена, субъект первичного финансового мониторинга безотлагательно, но не позднее следующего рабочего дня обязан обеспечить мониторинг такой
финансовой операции соответствующего лица, а также других финансовых операций, в уточнении которых возникла необходимость или которые являются подозрительными, и / или в отношении которых возникают подозрения.
5. В случае поступления от уполномоченного органа иностранного государства информации (запроса) относительно возобновления проведения финансовой операции она безотлагательно рассматривается Госфинмониторингом.
Поручение Госфинмониторинга о возобновлении проведения финансовой операции соответствующего лица направляется субъекту первичного финансового мониторинга не позднее следующего рабочего дня со дня его подписания.
6. Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций, остановленных во исполнение соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства в соответствии с абзацем восьмым части пятой статьи 17 Закона.
III. Дальнейшее остановки финансовой операции по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью второй статьи 17 Закона
1. В случае поступления в Госфинмониторинг от субъекта первичного финансового мониторинга сообщение о приостановлении финансовой (финансовых) операции (операций) в соответствии с частью первой статьи 17 Закона указанная информация безотлагательно обрабатывается и анализируется.
2. По результатам рассмотрения такой информации Госфинмониторинг в соответствии с частью второй статьи 17 Закона может принять решение о дальнейшем приостановлении такой финансовой (финансовых) операции (операций) на срок до пяти рабочих дней.
Решение о дальнейшем приостановлении такой финансовой (финансовых) операции (операций) принимается Госфинмониторингом не позднее следующего рабочего дня со дня поступления уведомления от субъекта первичного финансового мониторинга и безотлагательно направляется субъекту первичного финансового мониторинга.
3. В случае принятия Госфинмониторингом решения о дальнейшем приостановлении проведения финансовой (финансовых) операции (операций) Госфинмониторинг в соответствии с частью второй статьи 17 Закона безотлагательно после принятия такого решения уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины.
4. В случае непринятия решения о дальнейшем приостановлении проведения финансовой (финансовых) операции (операций) в соответствии с частью второй статьи 17 Закона Госфинмониторинг в случае возникновения подозрений может принять решение о приостановлении расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона.
5. В случае если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, Госфинмониторинг безотлагательно принимает решение об отмене своего решения о дальнейшем приостановлении проведения финансовой ( финансовых) операции (операций).
О принятом решении Госфинмониторинг уведомляет субъекта первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.
6. Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций в соответствии с абзацами пятым, шестым, седьмым части пятой статьи 17 Закона.
IV. Приостановление расходных финансовых операций по решению Госфинмониторинга в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона

1. Госфинмониторинг при наличии оснований, определенных в абзаце шестом пункта пятого раздела I настоящего Порядка, может принять решение о приостановлении расходных финансовых операций на срок до пяти рабочих дней. Срок такой остановки отмечается в решении Госфинмониторинга.
Течение срока приостановления расходных финансовых операций начинается с времени и даты получения субъектом первичного финансового мониторинга соответствующего решения.
2. В случае принятия такого решения Госфинмониторинг безотлагательно направляет его субъекту первичного финансового мониторинга и безотлагательно уведомляет правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины.
3. В случае остановки расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей статьи 17 Закона прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в день проведения, но не позднее 11:00 следующего рабочего дня со дня осуществления прибыльной операции обязан сообщить об осуществлении прибыльных финансовых операций и / или попытку осуществления расходных финансовых операций Госфинмониторинга.
4. В случае если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются, Госфинмониторинг безотлагательно принимает решение об отмене своего решения о приостановлении расходных финансовых операций.
О принятом решении Госфинмониторинг уведомляет субъекта первичного финансового мониторинга, направив ему соответствующее решение.
V. Принятие Госфинмониторингом решение о продлении приостановления финансовых операций в соответствии с абзацем третьим части пятой статьи 17 Закона
1. В случае принятия Госфинмониторингом решения относительно последующей остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановлении расходных финансовых операций Госфинмониторинг проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, анализирует ее и проверяет.
2. В случае подтверждения мотивированного подозрения Госфинмониторинг в течение срока приостановления соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановлении расходных финансовых операций готовит соответствующий обобщенный материал
или дополнительный обобщенный материал и подает его в правоохранительные органы, уполномоченных принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины.
В таком случае срок приостановления соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) или приостановлении расходных финансовых операций продолжается Госфинмониторингом со следующего рабочего дня после подачи соответствующего
обобщенного материала или дополнительного обобщенного материала при условии, что общий срок такого приостановления не будет превышать 30 рабочих дней.
3. Госфинмониторинг информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дне окончания срока приостановления финансовой (финансовых) операции (операций) путем направления соответствующего решения.
4. В случае если по результатам проверки признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершения другого преступления, определенного Уголовным кодексом Украины, не подтверждаются.

Источник информации: http://www.sdfm.gov.ua/

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 252 гостя и нет пользователей