С целью обеспечения выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, финансовые учреждения назначают ответственного работника.
Ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) возглавляет и координирует осуществление (реализацию) системы мер по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения.
Ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) назначается по должности на уровне руководства учреждения.
С учетом особенностей организационной структуры финансового учреждения может быть создано отдельное структурное подразделение по вопросам проведение финансового мониторинга. При этом, данное подразделение функционирует в соответствии с положением об этом структурном подразделении. Руководителем этого подразделения является ответственный работник.
В случае нецелесообразности введения отдельной должности или назначения работника, на которого возлагаются обязанности ответственного работника (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании), ответственным за проведение финансового мониторинга может назначаться руководитель учреждения.

Ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) назначается согласно законодательства и в порядке, установленном учредительными и / или внутренними документами учреждения, до начала осуществления первой финансовой операции.

Не позднее следующего рабочего дня после увольнения ответственного работника учреждения (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) назначается другой ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании).
Допускается выполнение обязанностей ответственного работника в случае его увольнения - лицом, которое временно исполняет обязанности на срок проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании), который не должен превышать двух месяцев.
Ответственный работник должен иметь безупречную деловую репутацию и соответствовать квалификационным требованиям, установленным законодательством.
Деловая репутация ответственного работника учреждения (обособленного подразделения) должна отвечать следующим требованиям: 1) ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в отделении финансового учреждения) обособленного подразделения не должен иметь непогашенной или не снятой в установленном законодательством порядке, судимости за совершение умышленного преступления; 2) не быть, по приговору суда лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью.
Если в течение последних десяти лет данное лицо было руководителем, членом руководящего органа или главным бухгалтером юридического лица - участника рынка финансовых услуг, признанного банкротом, или к такому лицу применена мера воздействия (санкцию) органа, осуществляющего регулирования соответствующего рынка финансовых услуг, в виде отстранения руководства от управления юридическим лицом, предоставляет финансовые услуги, аннулирования лицензии на осуществление соответствующего вида деятельности, такое лицо может быть назначено ответственным работником учреждения (обособленного подразделения) по согласованию с Нацфинуслуг.
Назначение ответственного работника может быть осуществлено после проверки деловой репутации кандидата на должность ответственного работника (ответственный за проведение финансового мониторинга в отделении финансового учреждения) на основании оригиналов документов: паспорта, трудовой книжки, документов об образовании, а также информации об отсутствии у лица судимости за корыстные преступления и за преступления в сфере хозяйственной деятельности, не снятой или непогашенной в установленном законом порядке.
При назначении ответственным работником за проведение финансового мониторинга –руководителя финансового учреждения, проверка его деловой репутации осуществляется соответствующим органом управления финансового учреждения или учредителями финансового учреждения.
Подтверждение деловой репутации кандидата на должность ответственного за проведение финансового мониторинга, по результатам его проверки оформляется письменным заключением, которое подписывается руководителем финансового учреждения или лицами, которые делали проверку деловой репутации, или утверждается соответствующим органом управления финансового учреждения.
Повышение квалификации работников, ответственных за проведение финансового мониторинга, осуществляется путем прохождения обучения не реже одного раза в три года.
На время отсутствия (отпуска, командировки, болезни) ответственного работника за проведение финансового мониторинга или невозможности выполнения возложенных на него обязанностей должно быть назначено лицо, которое временно выполняет его обязанности.
При наличии в финансового учреждения обособленных подразделений по представлению руководителя обособленного подразделения или лица, которое выполняет его обязанности, по согласованию с ответственным работником финансового учреждения, руководитель финансового учреждения или лицо, лицо исполняющее его обязанности, назначает ответственного работника за проведение финансового мониторинга в отделении.
Ответственный работник за проведение финансового мониторинга в обособленном подразделении подотчетен только руководителю финансового учреждения.
Одно и то же лицо не может быть назначено одновременно ответственным работником страховой компании и обособленного подразделения страховой компании. А также, одно и тоже лицо, не может быть назначенным ответственным работником учреждения и обособленных подразделений, если они расположены за пределами одной административно-территориальной единицы.

Ответственный работник за проведение финансового мониторинга осуществляет свои полномочия на основании должностной инструкции, которая утверждается руководителем финансового учреждения или лицом, исполняющим его обязанности. Должностная инструкция ответственного работника за проведение финансового мониторинга должна содержать полномочия (права и обязанности), функции и задачи, предусмотренные законодательством, Правилами и программами, другими внутренними документами учреждения.
Ответственный работник независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю финансового учреждения.
В случае несогласия ответственного работника за проведение финансового мониторинга с указаниями руководителя финансового учреждения или лица, исполняющего его обязанности, по организации системы предотвращения легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или других вопросам проведения финансового мониторинга ответственный, такой работник может сообщить об этом Госфинмониторинг Украины и Нацфинуслуг с письменным изложением своих возражений.
Ответственный работник обязан не реже одного раз в месяц составлять письменные отчеты произвольной формы о выявленных финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу и меры, принятые для реализации норм законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма. Ответственный работник должен подписать отчет. Отчет, в частности, может содержать следующую информацию: 1) выявленных финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу и мер, которые были приняты ответственным за финансовый мониторинг; 2) зарегистрированных финансовых операций с признаками обязательного и внутреннего финансового мониторинга; 3) остановленных финансовых операций; 4) финансовых операций, в проведении которых финансовым учреждением было отказано; 5) принятых мер по разработке и обновления Правил и программ по финансовому мониторингу; 6) результатов проведённых ответственным работником внутренних проверок деятельности подразделений или работников; 7) подготовки персонала по выполнению требований законодательства, путем проведения образовательной и практической работы.
В случае если ответственным работником не является руководитель, отчет после его составления направляется руководителю финансового учреждения или лицу, исполняющего его обязанности, для информирования. Ознакомление руководителя финансового учреждения или лица, исполняющего его обязанности с отчетом ответственного за финансовый мониторинг в финансовом учреждении - подтверждается подписью руководителя финансовой компании.
Ответственный работник за проведение финансового мониторинга в финансовой компании, имеет право доступа ко всем помещениям, документам, средствам телекоммуникации финансового учреждения.

---

финансовый мониторинг в финансовой компании, порядок финансового мониторинга в финансовой компании, финмон в фк, требования к ответственному за финансовый мониторинг в финансовой компании, штраф за финансовый мониторинг, законодательство по финансовому мониторингу, финансовый мониторинг в Украине, должность ответственного за финансовый мониторинг в финансовой компании, финансовый мониторинг в ломбарде, финансовый мониторинг в кредитной компании, финансовый мониторинг в ломбарде, финансовый мониторинг в факторинговой компании,  финансовый мониторинг в лизинговой компании