Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем

Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения» устанавливает ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем.

Рассмотрим виды ответственности детально.

Лица, виновные в нарушении требований настоящего Закона и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансировали терроризм или распространение оружия массового уничтожения, несут уголовную, административную и гражданско-правовую ответственность по закону.

Кроме этого, юридические лица, осуществлявшие финансовые операции по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансировали терроризм или распространение оружие массового уничтожения, могут быть ликвидированы по решению суда.

В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) субъектом первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона, других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, к нему применяются такие штрафные санкции:

• за нарушение требований по идентификации, верификации, изучение клиентов (лиц) в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 500 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
• за выявления, несвоевременное выявление и нарушение порядка регистрации финансовых операций, в соответствии с законодательством подлежат финансовому мониторингу, - в размере до 800 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан);
• за непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан);
• за нарушение порядка приостановления финансовой (финансовых) операции (операций) - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан);
• за непредставление, представление не в полном объеме, предоставление недостоверной информации/документов, представление копий документов, в которых невозможно прочитать все написанные в них сведения по запросу субъекта государственного финансового мониторинга, необходимых для выполнения им функций по государственному регулированию и надзору в соответствии с этого Закона, или потерю документов (в том числе информации о счетах или активы) - в размере до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 200 необлагаемых минимумов доходов граждан);
• за нарушение обязанностей, определенных настоящим Законом и/или нормативно-правовыми актами в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и не указанным в абзацах втором - шестом настоящего пункта, - в размере до 300 необлагаемых минимумов доходов граждан (для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 100 необлагаемых минимумов доходов граждан).

Повторное (повторные) нарушения субъектом первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, то есть нарушение, совершенное в течение трех лет после дня обнаружения субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции по государственному регулированию и надзору за субъектом первичного финансового мониторинга, аналогичного нарушения, за которое к субъекту первичного финансового мониторинга принято решение о применении санкции в соответствии с настоящим Законом, влечет (тянут) за собой наложение штрафа на субъекта первичного финансового мониторинга в размере до 3000 необлагаемых минимумов доходов граждан ( для субъектов первичного финансового мониторинга, которые не являются юридическими лицами, - в размере до 400 необлагаемых минимумов доходов граждан).

В случае выявления двух и более любых повторных нарушений, совершенных субъектом первичного финансового мониторинга, к нему дополнительно может быть применена санкция в виде аннулирования лицензии или другого специального разрешения на право осуществления определенных видов деятельности.

В случае нарушения должностным лицом субъекта первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона и / или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения, субъект государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции по государственному регулированию и надзору за субъектом первичного финансового мониторинга, может в соответствии с законом принять решение о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкции в виде временного отстранения такого должностного лица от должности до устранения нарушения.

В случае нарушения банками, филиалами иностранных банков требований настоящего Закона, нормативно-правовых актов Национального банка Украины, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Национальный банк Украины адекватно совершенному нарушению или уровню угрозы интересам вкладчиков или других кредиторов банка вправе применить меры воздействия в соответствии и в порядке, определенном Законом Украины "О банках и банковской деятельности "и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины.

Санкции к субъектам первичного финансового мониторинга, предусмотренные настоящей статьей, применяются субъектами государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом осуществляют функции по государственному регулированию и надзору за субъектами первичного финансового мониторинга, в течение шести месяцев со дня выявления нарушения, но не позднее чем через три года со дня его совершения, в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга.

В случае совершения субъектом первичного финансового мониторинга (кроме банков, филиалов иностранных банков) двух или более нарушений (в том числе повторных нарушений) требований настоящего Закона и/или нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, штрафные санкции накладываются в пределах большего размера штрафа, установленного за вид нарушения из числа совершенных.

• Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга санкций, предусмотренных этой статьей, вступает в законную силу с даты его (ее) принятия.
• Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга штрафных санкций, предусмотренных этой статьей, является исполнительным документом.
• Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении штрафных санкций подлежит исполнению субъектом первичного финансового мониторинга в течение пятнадцати рабочих дней со дня его (ее) получения, о чем письменно сообщается соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции по государственному регулированию и надзору за субъектом первичного финансового мониторинга.

В случае невыполнения субъектом первичного финансового мониторинга решения (постановления) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении штрафных санкций в установленный срок он (она) передается субъектом государственного финансового мониторинга в органы государственной исполнительной службы для принудительного выполнения.

Обжалование решения (постановления) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга штрафных санкций, предусмотренных этой статьей, осуществляется в судебном порядке исключительно с целью установления законности принятия такого решения (постановления) но не останавливает выполнение субъектом первичного финансового мониторинга примененной санкции.

---

Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel: 0671013668, 0993869134 

Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript. 

Skype: Lawfin1