Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Случаи когда субъект первичного финансового мониторинга может отказать в проведении финансовой операции (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансиров

Случаи когда субъект первичного финансового мониторинга может отказать в проведении финансовой операции (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»)

1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан:

отказаться от установления (поддержания) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае, когда осуществление идентификации и/или верификации клиента (в том числе установление данных, позволяющих установить конечных бенефициаров собственников (контроллеров), невозможно или если у субъекта первичного финансового мониторинга возникает сомнение относительно того, что лицо выступает от собственного имени;

отказаться от проведения перевода в случае отсутствия данных, предусмотренных частями двенадцатой и тринадцатой статьи 9 настоящего Закона;

отказать клиенту в обслуживании (в том числе путем расторжения деловых отношений) в случае установления факта подачи им при осуществлении идентификации и / или верификации клиента (углубленной проверки клиента) недостоверной информации или представление информации с целью введения в заблуждение субъекта первичного финансового мониторинга.

Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться:

  • от проведения финансовой операции в случае, если финансовая операция содержит признаки такой, что согласно этому Закону подлежит финансовому мониторингу;
  • от установки (поддержание) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае непредставления клиентом необходимых для изучения клиентов документов или сведений или установления клиенту неприемлемо высокого риска по результатам оценки или переоценки риска.

В случаях, предусмотренных этой частью статьи, субъект первичного финансового мониторинга обязан в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа, сообщить специально уполномоченному органу о проведении операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет такого клиента, и о лицах, которые имеют или имели намерение установить деловые отношения и / или провести финансовые операции.

2. Субъект первичного финансового мониторинга в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга обязан уточнять информацию о клиенте в случаях, определенных законодательством.

Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться от проведения финансовых операций (обслуживание) в случае, когда клиент на запрос субъекта первичного финансового мониторинга по уточнению информации о клиенте не подал соответствующую информацию (официальные документы и / или надлежащим образом заверенные их копии) .

3. Субъектам первичного финансового мониторинга запрещается устанавливать деловые отношения (проводить валютно-обменные операции, финансовые операции с банковскими металлами, с наличными (наличными средствами) с юридическими или физическими лицами, которые включены в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции. О попытках установления деловых отношений (проведение валютно-обменных финансовых операций, финансовых операций с банковскими металлами, с наличными (наличные ими средствами) такими лицами субъекты первичного финансового мониторинга обязаны немедленно сообщать специально уполномоченному органу.

4. В случае выявления субъектом первичного финансового мониторинга по результатам внесении изменений в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, лица клиента (с которым установлены деловые отношения), которая включена в указанный перечень, субъект первичного финансового мониторинга обязан немедленно сообщить специально уполномоченному органу о таком лице.

 


Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

 

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel: 0671013668, 0993869134 

Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript. 

Skype: Lawfin1

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 266 гостей и нет пользователей