Случаи когда субъект первичного финансового мониторинга может отказать в проведении финансовой операции (Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»)
1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан:
отказаться от установления (поддержания) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае, когда осуществление идентификации и/или верификации клиента (в том числе установление данных, позволяющих установить конечных бенефициаров собственников (контроллеров), невозможно или если у субъекта первичного финансового мониторинга возникает сомнение относительно того, что лицо выступает от собственного имени;
отказаться от проведения перевода в случае отсутствия данных, предусмотренных частями двенадцатой и тринадцатой статьи 9 настоящего Закона;
отказать клиенту в обслуживании (в том числе путем расторжения деловых отношений) в случае установления факта подачи им при осуществлении идентификации и / или верификации клиента (углубленной проверки клиента) недостоверной информации или представление информации с целью введения в заблуждение субъекта первичного финансового мониторинга.
Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться:
- от проведения финансовой операции в случае, если финансовая операция содержит признаки такой, что согласно этому Закону подлежит финансовому мониторингу;
- от установки (поддержание) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений) или проведения финансовой операции в случае непредставления клиентом необходимых для изучения клиентов документов или сведений или установления клиенту неприемлемо высокого риска по результатам оценки или переоценки риска.
В случаях, предусмотренных этой частью статьи, субъект первичного финансового мониторинга обязан в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа, сообщить специально уполномоченному органу о проведении операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет такого клиента, и о лицах, которые имеют или имели намерение установить деловые отношения и / или провести финансовые операции.
2. Субъект первичного финансового мониторинга в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга обязан уточнять информацию о клиенте в случаях, определенных законодательством.
Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться от проведения финансовых операций (обслуживание) в случае, когда клиент на запрос субъекта первичного финансового мониторинга по уточнению информации о клиенте не подал соответствующую информацию (официальные документы и / или надлежащим образом заверенные их копии) .
3. Субъектам первичного финансового мониторинга запрещается устанавливать деловые отношения (проводить валютно-обменные операции, финансовые операции с банковскими металлами, с наличными (наличными средствами) с юридическими или физическими лицами, которые включены в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции. О попытках установления деловых отношений (проведение валютно-обменных финансовых операций, финансовых операций с банковскими металлами, с наличными (наличные ими средствами) такими лицами субъекты первичного финансового мониторинга обязаны немедленно сообщать специально уполномоченному органу.
4. В случае выявления субъектом первичного финансового мониторинга по результатам внесении изменений в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, лица клиента (с которым установлены деловые отношения), которая включена в указанный перечень, субъект первичного финансового мониторинга обязан немедленно сообщить специально уполномоченному органу о таком лице.
Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг
Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.
tel: 0671013668, 0993869134
Viber, Telegram, WhatsApp.
email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.
Skype: Lawfin1