Об утверждении Рекомендаций по управлению рисками клиентов субъектов первичного финансового мониторинга - профессиональных участников фондового рынка (рынка ценных бумаг) небанковских финансовых учреждений. Решением Национальной комиссии по ЦЕННЫХ БУМАГ И ФОНДОВОГО РЫНКА от 12.01.2017 № 13

Рекомендовать субъектам первичного финансового мониторинга - торговцам ценными бумагами и компаниям по управлению активами, с учетом особенностей осуществления идентификации и верификации клиентов, которые определены разделом VI Положения об осуществлении финансового мониторинга профессиональными участниками рынка ценных бумаг, утвержденного решением ГКЦБФР № 309 от 17.03.2016 (зарегистрировано в Министерстве юстиции Украины 13.04.2016 за № 551/28681), установить уровень риска "высокий" клиентам, которые подпадают под следующие критерии:

Відповідно до абзацу другого частини першої статті 11 Закону України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення" (далі - Закон України) та Критеріїв ризику легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення, затверджених наказом Міністерства фінансів України від 08 липня 2016 року № 584, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 27 липня 2016 року за № 1047/29177 Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку ВИРІШИЛА:

1. Затвердити Рекомендації з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ (додаються).

2. Департаменту інформаційних технологій забезпечити оприлюднення цього рішення на офіційному веб-сайті НКЦПФР.

3. Управлінню міжнародної співпраці та комунікацій забезпечити опублікування цього рішення в офіційному друкованому виданні НКЦПФР.

4. Контроль за виконанням цього рішення покласти на члена НКЦПФР І. Назарчука.

Голова Комісії

Т. Хромаєв

ЗАТВЕРДЖЕНО  Рішення Національної комісії  з цінних паперів  та фондового ринку  12.01.2017  № 13

РЕКОМЕНДАЦІЇ 
з управління ризиками клієнтів суб'єктів первинного фінансового моніторингу - професійних учасників фондового ринку (ринку цінних паперів) небанківських фінансових установ

Рекомендувати суб'єктам первинного фінансового моніторингу - торговцям цінними паперами та компаніям з управління активами, з урахуванням особливостей здійснення ідентифікації та верифікації клієнтів, які визначені розділом VI Положення про здійснення фінансового моніторингу професійними учасниками ринку цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР № 309 від 17.03.2016 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 13.04.2016 за № 551/28681), встановити рівень ризику "високий" клієнтам, які підпадають під наступні критерії:

1) є емітентами цінних паперів, які не розмістили протягом останніх двох років в загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів (на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua) регулярну річну інформацію, яка опубліковується відповідно до вимог Положення про розкриття інформації емітентами цінних паперів, затвердженого рішенням НКЦПФР від 03.12.2013 № 2826 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 24.12.2013 за № 2180/24712) (із змінами);

2) є емітентами цінних паперів інститутів спільного інвестування (у разі публічного розміщення цінних паперів), щодо яких відсутня, за останні два роки, інформація у загальнодоступній інформаційній базі даних НКЦПФР про ринок цінних паперів (на веб-сайті www.stockmarket.gov.ua), яка передбачена вимогами пункту 1 розділу V Положення про порядок складання та розкриття інформації компаніями з управління активами та особами, що здійснюють управління активами недержавних пенсійних фондів, та подання відповідних документів до НКЦПФР, затвердженого рішенням НКЦПФР від 02.10.2012 № 1343 (зареєстровано в Міністерстві юстиції України 19.10.2012 за № 1764/22076 (із змінами));

3) є емітентами цінних паперів, щодо яких наявна інформація на офіційному веб-сайті НКЦПФР, про винесення рішення НКЦПФР (яке діє на момент укладання правочину) прийняте на підставі пунктів 5, 5 1, 16 та/або 30 частини першої статті 8 Закону України "Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні", а саме: щодо зупинення торгів на біржі, зупинення внесення змін до системи депозитарного обліку всього випуску цінних паперів (за результатом діяльності емітента);

4) є емітентами цінних паперів, щодо яких наявна інформація на офіційному веб-сайті НКЦПФР про складання акта про відсутність емітента за місцезнаходженням;

5) є особами, які укладають правочини, предметом яких є цінні папери емітентів, визначених у пунктах 1-4 цих рекомендацій;

6) є особою, яка в процесі обслуговування не надає інформацію, необхідну для її вивчення;

7) є особами нерезидентами, які мають місце реєстрації (місцезнаходження) в країні-агресорі, яка визначена постановою Верховною Ради України "Про Звернення Верховної Ради України до Організації Об'єднаних Націй, Європейського Парламенту, Парламентської Асамблеї Ради Європи, Парламентської Асамблеї НАТО, Парламентської Асамблеї ОБСЄ, Парламентської Асамблеї ГУАМ, національних парламентів держав світу про визнання Російської Федерації державою-агресором" від 27.01.2015 № 129-VIII.

Директор департаменту  контрольно-правової роботи

О. Мисюра

Источник информации: официальный сайт Верховной рады Украины http://rada.gov.ua/

---

Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.Skype: Lawfin1