Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Проект постановления Правления Национального банка Украины "Об утверждении Изменений к Положению о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации"

Проект Постановления разработан с целью усовершенствования требований действующего нормативно-правового акта, либерализацией требований по выполнению отдельных норм с целью упрощения получения лицензии, уточнение процедуры выдачи лицензии, урегулирование вопросов, связанных с получением копий лицензий и других моментов.

Об утверждении Изменений к Положению о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации в соответствии со статьями 7, 15, 33 и 56 Закона Украины "О Национальном банке Украины", с целью дополнения и уточнения некоторых требований, выполнение которых необходимо для получения юридическим лицом лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, Правление Национального банка Украины постановляет:

1. Утвердить Изменения в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, утвержденного постановлением Правления Национального банка Украины от 24 декабря 2015 № 926, которые прилагаются.

2. Управлению информации и общественных коммуникаций (Бондаренко Н. М.) разместить настоящее постановление на странице Официального интернет-представительства Национального банка Украины и обеспечить в установленном порядке информирование общественности через средства массовой информации.

3. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Председателя Национального банка Украины Смолия Я. В.

4. Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Председатель В. А. Гонтарева

И все. 50 _____________ м. Киев № _________

ПРОЕКТ УТВЕРЖДЕН

Постановление Правления Национального банка Украины

Изменения в Положение о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации

1. В разделе II:

1) в пункте 8:

подпункт 3 после слова "налички" дополнить словами "при предоставлении банкам услуг по инкассации";

первое предложение подпункта 4 после слова "собственный" дополнить словами "(или полученный в финансовый лизинг или арендованный на срок не менее одного года)";

подпункт 5 дополнить новым абзацем следующего содержания:

"Безупречная деловая репутация предусматривает, что лицо не имеет судимости, непогашенной и не снятой в установленном законодательством порядке;

к ней не применялись меры воздействия за нарушение требований Закона Украины "О банках и банковской деятельности" или нормативно-правовых актов Национального банка;

не было случаев ненадлежащего выполнения ею обязательств финансового характера в отношении любого банка или другого юридического или физического лица (в течение последних пяти лет);

лицо не занимало должность в органах управления банка в течение одного года до введения временной администрации, ликвидации банка;

лицо не увольняли (в течение последних пяти лет) по требованию Национального банка или иного государственного органа, а также по статьям 40 (пункты 2 - 4, 7, 8) и 41 Кодекса законов о труде Украины;

лицо не лишалось права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью в соответствии с приговором суда;

по лицу не было фактов ненадлежащего исполнения обязанностей как налогоплательщика и сборов, погашение задолженности по выплате кредита;

а также нет информации о включении лица в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством Украины порядке ";

2) в абзаце втором пункта 9 слова ", отвечающие требованиям нормативно-правовых актов Национального банка" исключить.

2. В пункте 10 раздела III:

2 1) после подпункта 5 дополнить двумя новыми подпунктами следующего содержания: "

5 1) копия баланса юридического лица на последнюю отчетную дату;

5 2) копия отчета о финансовых результатах деятельности юридического лица за последний отчетный период ";

2) после подпункта 7 дополнить новым подпунктом следующего содержания:

"7 1) для должностного лица юридического лица, должность которого определена в уставных документах, - выписка из протокола собрания учредителей (копия протокола собрания учредителей), копия приказа о назначении или другой документ, подтверждающий его полномочия подписывать документы и действовать от имени юридического лица ".

3. В разделе IV:

1) пункты 15 - 17 изложить в следующей редакции:

"15. Пакет документов, полученный от юридического лица, в Национальном банке рассматривает Комиссия по вопросам лицензирования юридических лиц (далее - Комиссия) в течение 12 рабочих дней со дня их поступления, которая проверяет:

1) комплектность представленных документов. Если в пакете документов нет какого-либо из перечисленных в пункте 10 раздела III настоящего Положения документа, необходимого для получения лицензии, то такой пакет документов вместе с письменным указанием причин возврата в течение трех рабочих дней возвращается лицу;

2) достоверность предоставленной в документах информации;

3) информацию по оперативному транспорту, оборудованного в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Национального банка, индивидуальных средств защиты, радиосвязи. Комиссия при наличии отрицательных заключений по результатам проведенных проверок принимает соответствующее решение и возвращает лицу предоставленый пакет документов (за исключением одного экземпляра описи) вместе с письменным обоснованием причин возврата. Все решения Комиссии оформляются протоколом, который утверждается председателем Комиссии".

16. После положительных результатов рассмотрения пакета документов юридического лица Комиссией готовится заключение о возможности выдачи юридическому лицу лицензии на предоставление банкам услуг инкассации (приложение 2), который вместе с другими документами вносится на рассмотрение Правления Национального банка для принятия решения о выдаче юридическому лицу лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации.

17. Правление Национального банка принимает решение о выдаче юридическому лицу лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации, о чем Комиссия в течение двух дней в письменной форме сообщает юридическому лицу. В случае принятия Правлением Национального банка решение об отказе лицу в выдаче лицензии Комиссия в течение двух дней возвращает лицу пакет предоставленных документов (за исключением одного экземпляра описи) вместе с письменным обоснованием причин возврата ";

2) абзац второй подпункта 4 пункта 18 исключить;

3) в пункте 19 слово "Комиссией" заменить словами "Правлением Национального банка";

4) пункт 23 изложить в следующей редакции: "23. Лицензия или ее копия оформляется на специально изготовленном бланке (приложение 3), что имеет сквозную нумерацию с указанием серии (для предоставления услуг по инкассации - SI), и подписывается заместителем Председателя Национального банка и заверяется оттиском гербовой печати Национального банка. На копии лицензии в правом верхнем углу проставляется штамп "КОПИЯ";

5) в пункте 26: первое предложение после слова "лицензий" дополнить словами "их копий"; слова "отпечатками гербовой и мастичной печатей" заменить словами "оттиском гербовой печати";

6) раздел после пункта 29 дополнить пятью новыми пунктами следующего содержания:
"29-1. Юридическое лицо имеет право получить копию лицензии вместо выданной ранее, которое было потеряно или повреждено. В случае изменения названия юридического лица направляется полный пакет документов, определенный этим Положением.
29-2. Для получения копии лицензии юридическое лицо направляет в Национальный банк просьбу о выдаче копии лицензии с указанием обстоятельств, которые привели к потере или повреждении лицензии, подтвержденные документально, а также пакет документов, указанных в подпунктах 5 - 7 пункта 10 и информацию о выполненных объемов работ по предоставлению банкам услуг по инкассации за последние три месяца.
29-3. Комиссия в течение семи рабочих дней с даты поступления рассматривает представленные документы и вносит заключение о возможности выдачи лицу копии лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации на рассмотрение Правления Национального банка.
29-4. Выдача копии лицензии осуществляется в соответствии с порядком, определенным пунктами 16, 18, 20 - 24, 26 настоящего Положения.
29-5. Плата за выдачу копии лицензии устанавливается в размере половины минимальной заработной платы, действующей на день принятия Правлением Национального банка решения о выдаче копии лицензии".

4. В разделе V:

1) Название раздела изложить в следующей редакции:

"V. Порядок приостановления, возобновления, отзывы, аннулирование действия лицензии ";

2) пункты 31, 33, 34 изложить в следующей редакции:

"31. Комиссия при наличии оснований, указанных в пункте 30 раздела V настоящего Положения или результатов проверки, которые свидетельствуют о нарушении юридическим лицом требований нормативно-правовых актов Национального банка, регламентирующих деятельность по инкассации средств и перевозки валютных ценностей наличности, готовит заключение об отзыве или приостановлении действия лицензии до устранения нарушений, утвержденный заместителем Председателя Национального банка, который вносится на рассмотрение Правления Национального банка, для принятия соответствующего решения. Уведомление об отзыве/ приостановлении действия лицензии подписывает заместитель Председателя Национального банка ";

"33. В случае устранения юридическим лицом нарушений лицензионных условий, кроме случаев, указанных в пункте 29-5 раздела IV настоящего Положения, нарушений требований нормативно-правовых актов Национального банка, регламентирующих деятельность по инкассации и перевозке наличных, Комиссия на основании представленных документов, свидетельствующих об их устранении готовит заключение о возобновлении действия приостановленной лицензии, утвержденный заместителем Председателя Национального банка, который вносится на рассмотрение Правления Национального банка, для принятия соответствующего решения. О решении Национального банка сообщается лицу и банкам Украины согласно порядку, определенному в пункте 31 раздела V настоящего Положения.

34. В случае, предусмотренном пунктом 6 раздела I настоящего Положения, Правление Национального банка принимает решение об аннулировании лицензии в соответствии с порядком, определенным пунктами 30, 31 раздела V этого 5 Положения, на основании материалов проверки юридического лица или отчетной информации, полученной от банков. Также решение об аннулировании лицензии принимается при наличии подтвержденной информации о возбуждении против юридического лица дела о банкротстве или в случае обращения юридического лица на получение лицензии в связи с изменением ее названия. Юридическое лицо обязано по требованию Национального банка в двухдневный срок передать в Государственную фельдъегерскую службу аннулированую лицензию в Национальный банк ".

5. В приложениях к Положению:

1) в пояснениях к пункту 3 приложения 2:

абзац третий изложить в следующей редакции: "собственного (или полученного в финансовый лизинг, или арендованного на срок не менее одного года) оперативного автотранспорта с бронированной защитой в соответствии с пунктом 8 раздел II Положения о порядке выдачи юридическим лицам лицензии на предоставление банкам услуг по инкассации (далее - Положение), копий сертификатов соответствия, разрешений, свидетельств, договоров, подтверждающих это; в абзаце восьмом слова "соответствуют требованиям Национального банка Украины" исключить;

2) на "Последний странице" приложения 4 слово "мастичной" заменить словом "гербовой".

Директор Департамента денежного обращения В. П. Зайвенко

СОГЛАСОВАНО

Заместитель Председателя Национального банка Украины ______________ Я. В. Смолий (подпись) "____" __________ 2016 (дата)

Источник инфрмации: официальный сайт Национального банка Украины https://bank.gov.ua

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 101 гость и нет пользователей