Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Служба внутреннего аудита в финансовой компании

Служба внутреннего аудита (контроля) является структурным подразделением или отдельным должностным лицом, проводящим внутренний аудит (контроль) финансового учреждения.
В случае если юридическое лицо приобретает статус финансового учреждения, такое юридическое лицо в течение одного месяца с даты внесения соответствующей записи о нем в Государственный реестр финансовых учреждений обязана создать структурное подразделение, проводит внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, или определить отдельное должностное лицо , который проводит внутренний аудит (контроль) финансового учреждения.
Служба внутреннего аудита (контроля) подчиняется наблюдательном (наблюдательном) совете финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного (наблюдательного) совета, - высшему органу управления финансового учреждения и отчитывается перед ними.

Руководитель и работники структурного подразделения или отдельная должностное лицо, проводят внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, не могут быть контроллерами финансового учреждения и / или совмещать свою деятельность с обязанностями другого работника этого финансового учреждения.
Контроллер - физическое лицо или юридическое лицо, в отношении которого не существует контролеров - физических лиц и которая имеет возможность осуществлять решающее влияние на управление или деятельность юридического лица путем прямого и / или опосредованного владения самостоятельно или совместно с другими лицами долей в юридическом лице, что соответствует эквиваленту 50 или более процентов уставного капитала и / или голосов юридического лица, или независимо от формального владения осуществлять такое влияние на основе соглашения или любым другим образом.
По решению наблюдательного (наблюдательного) совета финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного (наблюдательного) совета, - высшего органа управления финансового учреждения отдельной должностным лицом, проводят внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, может определяться лицо, также работает по совместительству в другом юридическом лице.
4. Внутренний аудит (контроль) финансового учреждения проводится лицами, имеющими безупречную деловую репутацию и опыт работы не менее двух лет.
1. Служба внутреннего аудита (контроля) в целях реализации возложенных на нее задач и функций имеет право:
получать необходимые документы, относящиеся к предмету внутреннего аудита (контроля) и находятся в финансовом учреждении;
проводить плановый и внеплановый внутренний аудит (контроль) финансового учреждения;
привлекать в случае необходимости сотрудников других структурных подразделений финансового учреждения (по согласию руководителей таких структурных подразделений) и / или внешних экспертов, консультантов, аудиторов (по согласованию с наблюдательным (наблюдательным) советом финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного (наблюдательного) совета, - высшим органом управления финансового учреждения) для выполнения поставленных перед службой внутреннего аудита (контроля) задач;
иметь беспрепятственный доступ к структурного подразделения, проверяется, а также в помещения, используемые для хранения документов, материальных ценностей, получать информацию, которая хранится на электронных носителях информации;
получать необходимые объяснения в письменной или устной форме от сотрудников финансового учреждения;
проверять расчетно-кассовые документы, сделки, заключенные финансовым учреждением, финансовую и статистическую отчетность, другую документацию, а в случае необходимости - проверять наличие имущества финансового учреждения;
повышать квалификацию руководителя и работников структурного подразделения или отдельного должностного лица, производящие внутренний аудит (контроль) финансового учреждения;
вносить на рассмотрение надзорной (наблюдательному) рады финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного (наблюдательного) совета, - высшему органу управления финансового учреждения предложения по совершенствованию деятельности финансового учреждения и службы внутреннего аудита (контроля).
2. К основным обязанностям службы внутреннего аудита (контроля) относятся:
проведение внутреннего аудита (контроля) в соответствии с требованиями настоящего Порядка, других нормативно-правовых актов, положения о службе внутреннего аудита (контроля) и других внутренних документов финансового учреждения;
подготовка и своевременное представление отчетов надзорной (наблюдательному) рады финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного (наблюдательного) совета, - высшему органу управления финансового учреждения по результатам внутреннего аудита (контроля) финансового учреждения и сообщения о выявленных во время проведения этого внутреннего аудита (контроля) недалеко и риски;
обеспечение конфиденциальности информации, полученной в связи с выполнением служебных обязанностей;
проведение мониторинга выполнения рекомендаций, предоставленных по результатам внутреннего аудита (контроля) финансового учреждения.
3. Наблюдательный (наблюдательный) совет финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного (наблюдательного) совета, - высший орган управления финансового учреждения обязаны обеспечивать:
предоставление службе внутреннего аудита (контроля) полного и беспрепятственного доступа к документам, информации и баз данных, касающихся проведения внутреннего аудита (контроля);
независимость службы внутреннего аудита (контроля) от других структурных подразделений финансового учреждения и отсутствие вмешательства в ее деятельность любых лиц;
создание условий для проведения внутреннего аудита (контроля);
принятия соответствующих мер реагирования по результатам проведения внутреннего аудита (контроля);
в пределах своей компетенции достаточное штатную численность службы внутреннего аудита (контроля), исходя из условий деятельности и объемов работ, возлагаемых на службу внутреннего аудита (контроля);
систематическое повышение квалификации руководителя и работников структурного подразделения или отдельного должностного лица, производящие внутренний аудит (контроль) финансового учреждения.

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 6565 гостей и нет пользователей