Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Разъяснение Нацкомфинуслуг о возможности применения санкции в виде лишения лицензии

Как указано на официальном сайте Нацкомфинуслуг, в соответствии с частью седьмой статьи 19 Закона Украины «О лицензировании видов хозяйственной деятельности» (далее - Закон) контроль за соблюдением лицензиатами требований лицензионных условий осуществляют в пределах своих полномочий органы лицензирования путем проведения плановых и внеплановых проверок в соответствии с Законом Украины «Об основных принципах государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности" с учетом особенностей, определенных настоящим Законом.

Лицензионные условия осуществления хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг) утверждены постановлением Кабинета Министров Украины от 07.12.2016 № 913 (далее - Лицензионные условия).

В 2017 году Нацкомфинуслуг с учетом требований Закона Украины «О временных особенностях осуществления мероприятий государственного надзора (контроля) в сфере хозяйственной деятельности» проводятся внеплановые проверки по обращениям физических лиц, при условии получения соответствующего разрешения Государственной регуляторной службы Украины, и по решениям судов.

В случае, если по результатам внепланового мероприятия государственного надзора (контроля) устанавливаются нарушения финансовыми учреждениями - лицензиатами требований Лицензионных условий, Нацкомфинуслуг с учетом абзаца первого части пятнадцатой статьи 19 Закона выдается предписание об устранении нарушений лицензионных условий.

При этом, если лицензиатом совершено повторное нарушение Лицензионных условий (нарушение течение двух лет со дня издания органом лицензирования предписания об устранении нарушений лицензионных условий нового нарушения хотя бы одного из требований лицензионных условий, по которой выдавалось такое распоряжение), Нацкомфинуслуг в соответствии с частью второй статьи 16 обязана составить акт о повторном нарушении лицензиатом лицензионных условий, который является основанием для принятия решения об аннулировании лицензии на осуществление хозяйственной деятельности по предоставлению финансовых услуг (кроме профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг).

При этом, определение Законом термина «повторное нарушение» не учитывает обстоятельств, когда требования предписания об устранении нарушений лицензионных условий выполнены лицензиатом своевременно и в полном объеме.

Таким образом, Нацкомфинуслуг обращает внимание на важность обеспечения финансовыми учреждениями - лицензиатами неукоснительного соблюдения требований Лицензионных условий.

Источник информации: официальный сайт Нацкомфинуслуг https://nfp.gov.ua

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 697 гостей и нет пользователей