Правовой статус ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга (правовой статус ответственного за финансовый мониторинг) Закон Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

1. Ответственный работник назначается по должности на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга.

2. Назначение ответственного работника осуществляется в порядке, определенном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, согласно этому Закону выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга.

Ответственный работник должен иметь безупречную деловую репутацию и соответствовать квалификационным требованиям, установленным субъектом государственного финансового мониторинга, согласно этому Закону выполняет функции государственного регулирования и надзора за соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга.

Назначение и увольнение ответственных работников субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины в соответствии со статьей 14 настоящего Закона, осуществляются по согласованию с Национальным банком Украины.

3. К полномочиям ответственного работника относятся:

1) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа о финансовых операциях, подлежащих обязательному и / или внутреннему финансовому мониторингу, о финансовых операциях лиц, если есть достаточные основания полагать, что их деятельность или активы связаны с совершением преступления, определенного Уголовным кодексом Украины ;

2) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа и определенных законодательством правоохранительных органов о финансовых операциях (их участников), в отношении которых есть основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения;

3) проведение проверок деятельности любого подразделения субъекта первичного финансового мониторинга и его работников по выполнению ими внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;

4) право доступа ко всем помещениям, документов, информации, баз данных, средств телекоммуникации, архивов субъекта первичного финансового мониторинга;

5) привлечение любых работников субъекта первичного финансового мониторинга к осуществлению мер по предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения и проверок по этим вопросам;

6) организация разработки, представления для утверждения, обеспечения постоянного обновления с учетом требований законодательства, а также контроль за выполнением внутренних документов по вопросам финансового мониторинга;

7) получение объяснений от работников субъекта первичного финансового мониторинга независимо от занимаемых должностей по вопросам проведения финансового мониторинга;

8) содействие проведению уполномоченными представителями субъектов государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга по соблюдению законодательства в сфере предотвращения легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения;

9) принятие решения о предоставлении информации по вопросам финансового мониторинга на запросы специально уполномоченного органа и соответствующих правоохранительных органов.

4. Ответственный работник выполняет и другие функции в соответствии с законодательством и внутренними документами по вопросам финансового мониторинга.

5. Руководитель субъекта первичного финансового мониторинга обязан способствовать выполнению ответственным работником своих функций.

6. Ответственный работник независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю субъекта первичного финансового мониторинга и обязан не реже одного раза в месяц, но не позднее последнего рабочего дня отчетного месяца информировать в письменной форме руководителя субъекта первичного финансового мониторинга о выявленных финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу, и мерах, принятых, в частности, для:

• обеспечение осуществления мероприятий финансового мониторинга;
• разработки и постоянного обновления внутренних документов по вопросам финансового мониторинга с учетом требований законодательства;
• подготовки персонала по выполнению требований этого Закона путем проведения образовательной и практической работы.

---

Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel: 0671013668, 0993869134 

Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript. 

Skype: Lawfin1