---

СХВАЛЕНО

Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

від 04.07.2017   №  2977

ПРОЕКТ

Про затвердження Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Відповідно до пункту 1 частини першої статті 28 Закону України «Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг» Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, постановила:

1. Затвердити Порядок надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, що додається.

2. Визнати таким, що втратило чинність розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 27січня2004року № 27 «Про затвердження Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу, зареєстроване у Міністерстві юстиції України, 06 квітня 2004 року за № 431/9030.

3. Це розпорядження набирає чинності з 01.01.2018 року.

4. Департаменту регулювання та нагляду за наданням фінансових послуг фінансовими компаніями забезпечити подання цього розпорядження до Міністерства юстиції України для державної реєсстрації.

5. Управлінню забезпечення діяльності Голови та членів Комісії забезпечити оприлюднення цього розпорядженняз метою одержання зауважень і пропозицій від фізичних та юридичних осіб, їх об'єднань.

6. Контроль за виконанням цього розпорядження покласти на члена Нацкомфінпослуг  Залєтова О.М.

 Голова Комісії                                                                               І. Пашко

Згідно з чинним законодавством                                           Протокол № ____ засідання

відповідно до колегіального рішення Комісії                        Комісії від _______________

ПРОЕКТ

ЗАТВЕРДЖЕНО

Розпорядження Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг

____________________№ ____________

 

ПОРЯДОК
надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Цей Порядок розроблено відповідно до Законів України "Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг" та "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні", Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, затвердженого Указом Президента України від 23листопада 2011 року № 1070, Положення про Державний реєстр фінансових установ, затвердженого розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28.08.2003 № 41, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 11.09.2003 за № 797/8118, та інших нормативно-правових актів, які регламентують відносини, що виникають у сфері надання фінансових послуг.

1. Загальні положення

1.1. Цей Порядок визначає правила складання та подання звітності фінансовими компаніями, інформація про які внесена до Державного реєстру фінансових установ (далі - фінансові компанії), довірчими товариствами та юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України або Національної комісії, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, можливість надавати послуги з фінансового лізингу (далі - лізингодавці) до Нацкомфінпослуг, установлює загальні вимоги до заповнення форм звітних даних та строки їх подання.

1.2. У цьому Порядку терміни вживаються в такому значенні:

журнал прийняття звітності - електронний журнал, частина програмно-технічного комплексу прийняття звітності, у якому фіксується інформація щодо присвоєння реєстраційного номера, за яким реєструється надходження звітності, дати їх прийняття до інформаційного масиву даних, та інформація щодо їх остаточного прийняття після перевірки. Дані в журналі захищені від унесення несанкціонованих змін;

прийнята звітність - звітність в електронній та паперовій формах, подана до Нацкомфінпослуг у строки та в обсязі, що встановлені цим Порядком, за умови відповідності паперової форми звітності за складом інформації електронній формі та внесення електронної форми звітності до журналу прийняття звітності, про що зроблено відмітку співробітником Нацкомфінпослуг на титульному аркуші звітності;

дата виконання зобов'язань за договором - дата підписання документа, який підтверджує виконання сторонами зобов'язань, що передбачені договором;

річна фінансова звітність - фінансова звітність, складена за формами, установленими законодавством України з бухгалтерського обліку та фінансової звітності, та в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

фінансова компанія - адміністратор - фінансова компанія, яка надає фінансову послугу з адміністрування фінансових активів для придбання товарів у групах та отримала в установленому порядку ліцензію на провадження діяльності з адміністрування фінансових активів для придбання товарів у групах; 

фінансова компанія - управитель - фінансова компанія, яка від свого імені діє в інтересах установників управління майном і здійснює управління залученими коштами згідно із законодавством, Правилами фонду та отримала в установленому порядку ліцензію на провадження діяльності із залучення коштів установників для фінансування об'єктів будівництва та/або здійснення операцій з нерухомістю.

2. Види звітності та терміни її надання фінансовими компаніями, довірчими товариствами та лізингодавцями

2.1. Фінансові компанії - управителі та фінансові компанії - адміністратори подають до Нацкомфінпослуг такі види звітності за:

а) місяць;

б) квартал;

в) рік.

2.2. Фінансові компанії (у тому числі фінансові компанії – управителі, фінансові компанії – адміністратори, фінансові компанії групи А та групи Б) та довірчі товариства подають до Нацкомфінпослуг такі види звітності за:

а) квартал;

б) рік.

2.3. Лізингодавці подають до Нацкомфінпослуг квартальну звітність.

2.4. Звітність, що складається відповідно до цього Порядку (крім звітності лізингодавців), подається до Нацкомфінпослуг у такі терміни:

а) за місяць - до 15-го числа місяця включно, наступного за звітним;

б) квартальну та річну - у терміни, визначені пунктом 5 Порядку подання фінансової звітності, затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 28 лютого 2000 року № 419.

2.5. Лізингодавці подають квартальну звітність до Нацкомфінпослуг до 20 числа місяця включно, наступного за звітним кварталом.

3. Склад звітності фінансової компанії

3.1. Звітність за місяць фінансової компанії - управителя подається на останній день звітного місяця та містить:

1) титульний аркуш (додаток 1);

2) інформацію про діяльність управителя (додатки 2, 3);

3) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Нацкомфінпослуг.

3.2. Інформація про діяльність управителя формується на підставі даних за підсумками оборотно-сальдової відомості.

3.3. Управителі, які не створили відповідних фондів, подають до Нацкомфінпослуг звітність, передбачену підпунктами 1 та 3 пункту 3.1 цього розділу.

3.4. Фінансові компанії - управителі надають інформацію, передбачену підпунктом 2 пункту 3.1 цього розділу, щодо кожного створеного фонду окремо.

3.5. Звітність за місяць фінансової компанії - адміністратора подається на останній день звітного місяця та містить:

1) титульний аркуш (додаток 13);

2) інформацію про діяльність фінансової компанії - адміністратора (додаток 14);

3) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Нацкомфінпослуг.

3.6. Інформація про діяльність фінансової компанії - адміністратора формується на підставі даних за підсумками оборотно-сальдової відомості.

3.7. Фінансові компанії - адміністратори, які не створили груп, подають до Нацкомфінпослуг звітність, передбачену підпунктами 1 та 3 пункту 3.5 цього розділу.

3.8. Фінансові компанії - адміністратори надають інформацію, передбачену підпунктом 2 пункту 3.5 цього розділу, щодо всіх створених груп.

3.9. Звітність за квартал подається на останній день звітного кварталу та містить:

3.9.1. для фінансової компанії - управителя:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління у формі № 1 Баланс (Звіт про фінансовий стан), передбаченій додатком 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868;

проміжну фінансову звітність відповідно до вимог Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" без урахування майна, переданого установниками в управління;

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг;

2) для фінансової компанії - адміністратора:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

зведені дані щодо періодичних платежів учасників груп у формі № 1 Баланс (Звіт про фінансовий стан), передбаченій додатком 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868;

проміжну фінансову звітність відповідно до вимог Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні" без урахування активів учасників груп;

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг;

3) для фінансової компанії:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяг та кількість укладених і виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за певними видами (додатки 6 - 9 та/або 11);

проміжну фінансову звітність фінансової компанії відповідно до вимог Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг;

4) для довірчого товариства:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяги та кількість операцій довірчих товариств (додаток 10);

проміжну фінансову звітність довірчого товариства відповідно до вимог Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг.

3.10. Крім передбаченої підпунктом 1 пункту 3.9 звітність за квартал фінансової компанії включає також інформацію щодо виконання вимог Положення про показники і вимоги, що обмежують ризики за операціями з фінансовими активами під час надання фінансових послуг фінансовими компаніями, а саме:

фінансові компанії групи А: інформацію щодо пасивів фінансової компанії (додаток 15);

фінансові компанії групи Б:

2. інформацію інформацію щодо активів фінансової компанії (додаток 16);
3. інформацію про великі ризики фінансової компанії (додаток 17).

3.11. Фінансові компанії, які протягом кварталу не укладали та не виконували договорів, подають до Нацкомфінпослуг звітність, передбачену абзацами другим, третім, п'ятим та шостим підпункту 3 цього розділу.

3.12. Звітність за IV квартал фінансовими компаніями (у тому числі фінансовими компаніями - управителями та фінансовими компаніями - адміністраторами) та довірчими товариствами подається у складі річної звітності.

3.13. Річна звітність подається станом на останній день звітного року та містить:

1) для фінансової компанії - управителя:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

зведені дані щодо майна, переданого установниками в управління у формі № 1 Баланс (Звіт про фінансовий стан), передбаченій додатком 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868;

фінансову звітність в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг;

2) для фінансової компанії - адміністратора:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

зведені дані щодо періодичних платежів учасників груп у формі № 1 Баланс (Звіт про фінансовий стан), передбаченій додатком 1 до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року № 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за № 336/22868;

фінансову звітність в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг;

3) для фінансової компанії:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяг та кількість укладених і виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

довідку про обсяг та кількість наданих фінансових послуг за певними видами (додатки 6 - 9 та/або 11 - 13);

фінансову звітність в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України «Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні»;

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг;

4) для довірчого товариства:

титульний аркуш (додаток 4);

довідку про обсяги та кількість операцій довірчих товариств (додаток 10);

фінансову звітність в обсязі, визначеному частиною другою статті 11 Закону України "Про бухгалтерський облік та фінансову звітність в Україні";

електронні файли, структура, формат та опис полів яких установлені Нацкомфінпослуг.

3.14. До 01 червня року, наступного за звітним, фінансові компанії (у тому числі фінансові компанії - управителі та фінансові компанії - адміністратори) та довірчі товариства подають до Нацкомфінпослуг аудиторський висновок аудиторської фірми або аудитора, що включені до реєстру аудиторських фірм та аудиторів, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що підтверджує достовірність, повноту річної звітності фінансової компанії та відповідність показників нормативів, установлених для фінансових компаній чинним законодавством.

4. Склад звітності лізингодавців

4.1. Звітність лізингодавця подається на останній день звітного кварталу та містить:

а) титульний аркуш (додаток 14);

б) довідку про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг (додаток 5);

в) довідку про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу (додаток 6);

г) електронні файли, структура, формат та опис полів яких встановлені Нацкомфінпослуг.

4.2. Лізингодавці надають квартальну звітність до Нацкомфінпослуг за умови, якщо рішення Нацкомфінпослуг про видачу лізингодавцю Довідки прийнято не пізніше 25 числа останнього місяця кварталу, за який надається звітність.

5. Порядок надання звітності

5.1. Звітність супроводжується листом фінансової компанії або лізингодавця, в якому зазначаються найменування, місцезнаходження, телефони, звітний період і перелік документів паперової форми та файлів електронної форми, що додаються.

5.2. Фінансові компанії та лізингодавці подають звітність, передбачену цим Порядком, в електронній та паперовій формах.

У разі подання звітності у вигляді електронних документів з дотриманням вимог Закону України «Про електронні документи та електронний документообіг» звітність у паперовій формі до Нацкомфінпослуг не подається та не застосовуються вимоги, передбачені пунктами 5.1, 5.6 та абзацом другим пункту 5.13 цього розділу. Обов'язковим реквізитом такої звітності є електронний цифровий підпис відповідно до Закону України «Про електронний цифровий підпис».

5.3. Паперова форма звітності, передбачена цим Порядком, має бути підписана керівником і головним бухгалтером та засвідчена печаткою фінансової компанії або лізингодавця.

5.4. Фінансові компанії та лізингодавці зобов'язані надати електронну форму звітності у форматі, визначеному Нацкомфінпослуг.

5.5. Електронна форма звітності складається шляхом заповнення українською мовою таблиць та форм, передбачених цим Порядком, за допомогою програмних засобів, які забезпечують формування файлів у форматі, встановленому Нацкомфінпослуг.

5.6. Звіт у паперовій формі формується у вигляді друкованих таблиць, які за складом інформації відповідають електронній формі звіту. Відповідність інформації в паперовій та електронній формах підтверджується підписом керівника фінансової компанії або лізингодавцем на титульному аркуші звіту.

5.7. Форми звітних даних заповнюються на підставі даних бухгалтерського обліку за відповідний період.

Фінансові компанії - управителі та фінансові компанії - адміністратори заповнюють форми звітних даних за місяць, що подаються до Нацкомфінпослуг, у грошовій одиниці України - гривнях. Квартальна та річна звітність надаються у тисячах гривень.

Лізингодавці заповнюють форми звітних даних у тисячах гривень.

У звітних даних не повинно бути підчисток, помарок і виправлень.

Звітні дані повинні містити достовірну та повну інформацію про діяльність фінансової компанії, довірчого товариства або лізингодавця.

5.8. Інформація в різних формах звітних даних повинна бути порівнюваною та несуперечливою.

Фінансові компанії, довірчі товариства та лізингодавці зобов'язані забезпечити правильність складання звітності. Інформація, відображена у звітних даних на кінець звітного періоду (року), повинна відповідати інформації на початок наступного звітного періоду (року) за відповідними рядками.

5.9. Звітність направляється поштою або подається представником фінансової компанії чи лізингодавця.

5.10. При поданні звітності через уповноважену особу фінансової компанії або лізингодавця титульний аркуш до звітності подається у двох примірниках. При цьому службою діловодства Нацкомфінпослуг повертається один примірник титульного аркуша до звітності з відміткою про дату надходження звітності.

Датою подання звітності вважається дата її реєстрації службою діловодства Нацкомфінпослуг.

5.11. При надходженні звітності поштою дата подання визначається за поштовим штемпелем підприємства (відділення) зв'язку, що обслуговує відправника. При невиконанні умов цього пункту та пунктів 2.4, 2.5 і 5.10 цього Порядку звітність уважається поданою несвоєчасно.

5.12. У разі, якщо останній день строку подання звітності припадає на вихідний, святковий або неробочий день, останнім днем строку вважається наступний за вихідним, святковим або неробочим робочий день.

5.13. У разі, якщо звітність складена та/або подана з порушенням вимог законодавства, у тому числі цього Порядку, зокрема:

електронна форма звітності фінансової компанії, довірчого товариства або юридичної особи не відповідає паперовій формі;

звітність подана не в повному обсязі або тільки в одній із форм (паперовій або електронній);

звітність містить суперечливі дані;

звітність відповідно до цього Порядку є неприйнятою, Нацкомфінпослуг застосовує заходи впливу до фінансової компанії, довірчого товариства або лізингодавця відповідно до чинного законодавства.

5.14. У разі самостійного виявлення фінансовою компанією, довірчим товариством або лізингодавцем помилок, що містяться в раніше поданій звітності, фінансова компанія, довірче товариство або лізингодавець має право подати виправлені форми звітності та письмові пояснення із зазначенням причин допущення помилок та інформації щодо граф та/або рядків форм звітності, у яких були допущені ці помилки, не пізніше ніж протягом десяти календарних днів з дати кінцевого терміну подання такої звітності.

6. Порядок контролю за дотриманням вимог цього Порядку фінансовими компаніями та лізингодавцями

Контроль за дотриманням вимог цього Порядку здійснюється Нацкомфінпослуг відповідно до законодавства України.

Директор департаменту регулювання

та нагляду за наданням фінансових

послуг фінансовими компаніями                                           Г. Павленко

Додаток 1 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Титульний аркуш

	ЗАТВЕРДЖЕНО
Інформацію підтверджую. Відомості, зазначені в електронній формі, що додається, відповідають даним паперової форми звіту.	Посада    Прізвище, ім'я, по батькові     Підпис    Дата   "___" ___________ 20__ року
	Контактна особа з питань складеної інформації Прізвище, ім'я, по батькові     Посада    Підрозділ      Телефон із зазначенням коду ММТЗ

Інформація фінансової компанії - управителя за ________ _______ року

Інформація про фінансовий стан фінансової компанії - управителя
(без урахування балансу, на якому обліковується майно, що перебуває в управлінні)(грн)

____________
* Коди рядків відповідно до Національного положення (стандарту) бухгалтерського обліку 1 "Загальні вимоги до фінансової звітності", затвердженого наказом Міністерства фінансів України від 07 лютого 2013 року N 73, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 28 лютого 2013 року за N 336/22868.

Інформація про активи фінансової компанії - управителя та майно, що перебуває в управлінні (грн.)

Інформація про створені фонди

Додаток 2 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Інформація про діяльність управителя _________________
(код за ЄДРПОУ ___________)

за ____________ 20__ року

Найменування ФФБ _______________________ типу ____, номер фонду _______________

Місцезнаходження об'єкта будівництва ФФБ ____________________________________

Вартість будівництва _________________________________ (грн)

(грн)

Керівник управителя	____________	(П. І. Б.)	Головний бухгалтер або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку	___________	(П. І. Б.)
	.

 

Додаток 3 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Інформація про діяльність управителя _________________
(код за ЄДРПОУ ___________)

за ____________ 20__ року

Найменування ФОН _____________________________

(грн)

Керівник управителя	___________	(П. І. Б.)	Головний бухгалтер або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку	__________	(П. І. Б.)

Додаток 4 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Титульний аркуш

Інформація фінансової компанії за _____ квартал ____ року

Складено на дату

"___" ____________ 200_ року

 

Скорочене найменування фінансової компанії
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ
Серія та номер Свідоцтва про реєстрацію фінансової установи						Код фінансової компанії
Види фінансових послуг, на які отримано ліцензії

 

Інформацію прийнято
Посада		Реєстраційний номер
Прізвище, ім'я, по батькові працівника Нацкомфінпослуг		Примітки
Дата прийняття інформації	"___" ____________ 200_ року
Підпис

 

Додаток 5 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Довідка про обсяг та кількість укладених та виконаних договорів з надання фінансових послуг

за період з ____________ до ______________

Найменування фінансової компанії (юридичної особи) _____________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _____________________________

Додаток 6 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами фінансового лізингу

за період з ____________ до ______________

_____________________________
(найменування лізингодавця)

_____________________________
(код лізингодавця за ЄДРПОУ)

Інформація про вартість активів, щодо яких укладені договори лізингу лізингодавцем

	Нові договори лізингу, тис. грн		Портфель договорів лізингу, тис. грн
	вартість предмета лізингу (за звітний період)	вартість договору (за звітний період)	вартість предмета лізингу (на кінець періоду)	вартість договору (на кінець періоду)
1. За видами активів
ОБЛАДНАННЯ:
будівельне обладнання та техніка
обладнання для харчової переробки
сільськогосподарське обладнання та техніка (крім транспорту)
медичне обладнання
поліграфічне обладнання
комп'ютерне та телекомунікаційне обладнання
банківське обладнання
торговельне обладнання
промислове обладнання
інше обладнання
ТРАНСПОРТ:
легкові автомобілі (до 4 пасажиромісць)
автомобільний транспорт для пасажироперевезень (більше 4 пасажиромісць)
автомобільний транспорт для вантажоперевезень, споряджена маса якого менше або дорівнює 3,5 т
автомобільний транспорт для вантажоперевезень, споряджена маса якого більше 3,5 т
водний транспорт
залізничний транспорт
авіатранспорт
інший транспорт
БУДІВЛІ ТА СПОРУДИ
2. За галузями
будівництво
добувна промисловість
сільське господарство
легка промисловість
машинобудування
медичне обслуговування
металургія
переробна промисловість
сфера послуг
транспорт та логістика
харчова промисловість
хімічна промисловість
комп'ютерна та телекомунікаційна сфера
інше
3. За строком дії договорів
менше або дорівнює 2 рокам
більше 2 або дорівнює 5 рокам
більше 5 або дорівнює 10 рокам
більше 10 років
Усього

Інформація про обсяг і кількість укладених та виконаних договорів лізингу

	Державний сектор	Юридична особа - резидент	Юридична особа - нерезидент	Фізична особа - резидент	Фізична особа - нерезидент	СПД
1. Кількість укладених договорів, шт.
2. Кількість лізингоодержувачів, з якими укладено договори, шт.
3. Загальна вартість активів, щодо яких були укладені договори, тис. грн
4. Сплачено лізингодавцю за договорами фінансового лізингу за звітний період, у тому числі
4.1. Лізингові платежі, тис. грн
1)сума, яка відшкодовує частину вартості предмета лізингу
2) платіж як винагорода лізингодавцю за отримане в лізинг майно
3) компенсація відсотків за кредитом
4) інші витрати лізингодавця, передбачені договором лізингу
4.2. Інші відшкодування лізингодавцю за виконаними договорами
5. Кількість виконаних (анульованих) договорів, шт.

Інформація про джерела фінансування нових договорів лізингу

Джерела фінансування	Вартість предмета лізингу з податком на додану вартість (за звітний період), тис. грн
авансовий платіж лізингоотримувача
власний капітал лізингової компанії
кредити банків
комерційні кредити постачальників
випуск цінних паперів
кошти міжнародних фінансових організацій
кошти державного та місцевих бюджетів
інше
Усього

 

Керівник лізингодавця	_______________________ (підпис)	____________ (П. І. Б.)
Головний бухгалтер або особа, на яку покладено ведення бухгалтерського обліку лізингодавця	_______________________ (підпис)	____________ (П. І. Б.)

 

Додаток 7
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу 

Довідка

про укладені та виконані договори факторингу

з _______________ по _______________

___________________________________

(найменування фінансової компанії, код за ЄДРПОУ)

Інформація про укладені та виконані договори факторингу

№ з/п	Вид споживача фінансових послуг (юридична чи фізична особа, резидент чи нерезидент)	Кількість укладених договорів за період, шт.	Вид факторингу (наявна вимога, майбутня вимога, наступне відступлення права грошової вимоги)	Галузь народного господарства	Сума договору (тис.грн.)	Загальна сума вимог за договором (тис.грн.)*	Загальна сума вимог до боржників фізичних осіб (тис.грн.)	Загальна сума вимог до боржників СПД - фізичних осіб (тис.грн.)	Загальна сума вимог до боржників юридичних осіб (тис.грн.)	Кількість виконаних договорів за період, шт.
1	2	3	4	4	5	6	7	8	9	10

Інформація про рух обсягу дебіторської заборгованості набутої за договорами факторингу

Загальна сума вимог за договором (тис.грн.)	На початок періоду	Придбано за період	Погашено за період	Відступлено вимог	Сформовано резервів	Нараховано			На кінець періоду
						пені	штрафи	проценти
1	2	3	4	5	6	7	8	9	10
Всього, в т.ч
До юридичних осіб
До фізичних осіб
До СПД-фізичних осіб

Керівник фінансової компанії	_________________ підпис	__________________ прізвище, ініціали	Головний бухгалтер або особа на яку покладено ведення бухгалтерського обліку фінансової компанії	__________________ прізвище, ініціали	__________________ прізвище, ініціали
	МП

 

Додаток 8 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами гарантії

Найменування фінансової компанії ______________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії _________________
за період з _______________ до ________________________

 

Додаток 9 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Довідка про обсяги та кількість наданих фінансових послуг за договорами поруки

Найменування фінансової компанії (юридичної особи) __________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ фінансової компанії (юридичної особи) _________
за період з ______________ до ____________________

 

Додаток 10 до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу

Довідка про обсяги та кількість операцій довірчого товариства

Найменування довірчого товариства _____________________________________
Ідентифікаційний код за ЄДРПОУ довірчого товариства _____________________
за період з _______________ до ________________________

Інформація про довірче товариство

Інформація про довірених осіб

Інформація про цінні папери в розпорядженні

Додаток 11
до Порядку надання звітності фінансовими компаніями, довірчими товариствами, а також юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, але мають визначену законами та нормативно-правовими актами Держфінпослуг або Нацкомфінпослуг можливість надавати послуги з фінансового лізингу 

Довідка

про укладені та виконані договори кредиту (позики)

з _______________ по _______________

___________________________________

(найменування фінансової компанії, код за ЄДРПОУ)

Інформація про укладені та виконані договори кредиту (позики)

№ з/п	Вид споживача фінансових послуг (юридична чи фізична особа, резидент чи нерезидент)	Кількість укладених договорів за період, шт.	Кредит/позики	Галузь народного господарства	Строк дії договорів	Сума договору (тис.грн.)	Кількість виконаних договорів за період, шт.
1	2	3	4	5	6	7	8

Інформація про рух обсягу дебіторської заборгованості за виданими кредитами/позиками

Загальна сума вимог за договором (тис.грн.)	На початок періоду	Видано за період	Погашено за період	Сформовано резервів	Нараховано			На кінець періоду
					пені	штрафи	проценти
1	2	3	4	5	6	7	8	9
Всього, в т.ч
До юридичних осіб
До фізичних осіб
До СПД-фізичних осіб
До фізичних осіб до за споживчими кредитами

Керівник фінансової компанії	_________________ підпис	__________________ прізвище, ініціали	Головний бухгалтер або особа на яку покладено ведення бухгалтерського обліку фінансової компанії	__________________ прізвище, ініціали	__________________ прізвище, ініціали
	МП