Госфинмониторинг - проект Изменений по использованию печатей юридическими лицами и физическими лицами-предпринимателями

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 1076

О внесении изменений в Порядок проведения проверок Государственной службой финансового мониторинга Украины субъектов первичного финансового мониторинга

В соответствии с требованиями Закона Украины от 23 марта 2017 № 1982 - VIII «О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно использования печатей юридическими лицами и физическими лицами-предпринимателями»

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Внести в Порядок проведения проверок Государственной службой финансового мониторинга Украины субъектов первичного финансового мониторинга, утвержденного приказом Министерства финансов Украины от 14 апреля 2015 № 436, зарегистрированного в Министерстве юстиции Украины 5 мая 2015 под № 492/26937, такие изменения:

1) в абзаце первом пункта 4 раздел III слова "и скрепленную печатью (при наличии) СПФМ и/или его обособленного подразделения" исключить;

2) в абзаце восьмом пункта 2 раздела VIII слова "и скрепить печатью СПФМ (при наличии) и/или его обособленного подразделения" исключить;

3) в тексте Порядка и приложения 3 к нему слова «печатью (при наличии)" заменить словами "подписью уполномоченного лица».

2. Департаменту налоговой политики Министерства финансов Украины (___________) и Департамента координации системы финансового мониторинга Государственной службы финансового мониторинга Украины (Глущенко А.А.) в установленном порядке обеспечить:

предоставление этого приказа на государственную регистрацию в Министерство юстиции Украины;

Подробнее: Госфинмониторинг - проект Изменений по использованию печатей юридическими лицами и физическими...

На официальном сайте Министерства финансов Украины опубликована информация касательно финансового мониторинга в следствии с ситуацией которая сложилась на востоке Украины

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 3253

В связи со сложной ситуацией в восточных регионах Украины, следствием которой является захват заложников, гражданских и военных объектов, обострение общественно-политической обстановки и человеческие жертвы, а также с целью лишения лиц, связанных с террористической и сепаратистской деятельностью, источников финансирования, Министерство финансов Украины доводит до сведения субъектов первичного финансового мониторинга информацию о необходимости усиления мер по финансовому мониторингу при работе с клиентами, в том числе:

• обращать особое внимание на высокий риск при проведении любых операций, с участием лиц в отношении которых применены санкции со стороны Соединенных Штатов Америки и стран Европейского Союза;
• останавливать, в соответствии со статьей 17 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» финансовые операции, которые проводятся лицами, которые указаны в санкционных списках, и сообщать об этом Госфинмониторинг Украины.

В соответствии со статьей 6 Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма» (далее - Закон) субъект первичного финансового мониторинга (далее - субъект) должен:

• выявлять финансовые операции, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать, что они связаны, касаются или предназначены для финансирования терроризма, в день их обнаружения или попытки их проведения информировать об этом Госфинмониторинг Украины и определены законом правоохранительные органы, в частности Службу безопасности Украины;
• осуществлять классификацию своих клиентов с учетом критериев рисков, определенных Госфинмониторингом Украины и органами, осуществляющими регулирование и надзор за их деятельностью, при проведении ими финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, и принимать меры в отношении клиентов, деятельность которых свидетельствует о повышенном риске проведения ими таких операций.

Подробнее: На официальном сайте Министерства финансов Украины опубликована информация касательно финансового...

Финансовый мониторинг в финансовых учреждениях. Особенности финансового мониторинга в финансовой компании

Информация о материале

Автор: pravofin.com.ua

Просмотров: 3882

С целью обеспечения выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма, финансовые учреждения назначают ответственного работника.
Ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) возглавляет и координирует осуществление (реализацию) системы мер по предотвращению и противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма учреждения.
Ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) назначается по должности на уровне руководства учреждения.
С учетом особенностей организационной структуры финансового учреждения может быть создано отдельное структурное подразделение по вопросам проведение финансового мониторинга. При этом, данное подразделение функционирует в соответствии с положением об этом структурном подразделении. Руководителем этого подразделения является ответственный работник.
В случае нецелесообразности введения отдельной должности или назначения работника, на которого возлагаются обязанности ответственного работника (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании), ответственным за проведение финансового мониторинга может назначаться руководитель учреждения.

Ответственный работник (ответственный за проведение финансового мониторинга в финансовой компании) назначается согласно законодательства и в порядке, установленном учредительными и / или внутренними документами учреждения, до начала осуществления первой финансовой операции.

Подробнее: Финансовый мониторинг в финансовых учреждениях. Особенности финансового мониторинга в финансовой...