Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Требования к руководителю финансовой компании - 2018

Требования к руководителю финансовой компании - 2018

Законодательством установлены требования к руководителю финансовой компании, которые касаются наличия соответствующего специального трудового стажа (опыта работы), образования, деловой репутации и так далее. Рассмотрим требования установленные к руководителю финансовой компании.

Руководитель финансового учреждения - председатель исполнительного органа (если исполнительный орган коллегиальный), директор (президент) (если исполнительный орган единоличный) или другое должностное лицо, осуществляющее руководство предприятием в соответствии с законодательством и учредительными документами.

Профессиональные качества руководителя, главного бухгалтера финансового учреждения, а также руководителя обособленного подразделения финансового учреждения должны соответствовать профессиональным требованиям, установленным Нацкомфинуслуг.

Руководитель финансового учреждения (кроме руководителя администратора негосударственного пенсионного фонда, председателя совета негосударственного пенсионного фонда) должен соответствовать следующим профессиональным требованиям:

  • иметь полное высшее образование (образовательно-квалификационный уровень специалиста, магистра);
  • пройти повышение квалификации и сдать экзамен на соответствие знаний профессиональным требованиям по типовой программе повышения квалификации руководителей (по направлению деятельности финансового учреждения) и утвержденной Нацкомфинуслуг. Продолжительность курса повышения квалификации должна быть не менее 72 часов;
  • иметь не менее чем 5-летний общий стаж трудовой деятельности, из которого: стаж работы на руководящих должностях не менее двух лет, в частности, не менее одного года на рынках финансовых услуг;
  • в течение последних пяти лет не быть руководителем, финансовым директором или главным бухгалтером финансового учреждения, признанного банкротом, подвергнутого процедуре принудительной ликвидации или к которой была применена мера воздействия соответствующим органом, который осуществляет регулирование рынков финансовых услуг, в виде отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации;
  • не иметь непогашенной или не снятой в установленном законом порядке судимости за умышленные преступления, преступления в сфере хозяйственной и служебной деятельности, а также не быть лишенным права занимать определенные должности и заниматься определенной деятельностью;
  • иметь безупречную деловую репутацию. Деловая репутация руководителя, главного бухгалтера, руководителя обособленного подразделения финансового учреждения, физических лиц, прямо или косвенно владеют существенным участием в финансовом учреждении, должна быть безупречной. Признаками отсутствия безупречной деловой репутации являются:
  1. лицо в установленном законодательством порядке лишено права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;
  2. лицо имеет не погашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость за умышленные преступления, преступления в сфере хозяйственной и служебной деятельности;
  3. лицо было руководителем, главным бухгалтером или владельцем существенного участия в финансовом учреждении не менее шести месяцев в течение одного года, предшествующего принятию решения соответствующим государственным органом о применении меры воздействия в виде:
  • отзыва/аннулирования всех лицензий у финансового учреждения (применяется в течение пяти лет со дня принятия решения соответствующим государственным органом об отзыве/аннулировании лицензии);
  • отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации в финансовом учреждении в случае установления нарушений финансовым учреждением законов и других нормативно-правовых актов, регулирующих деятельность по предоставлению финансовых услуг (применяется в течение пяти лет со дня принятия решения соответствующим государственным органом о отстранения руководства от управления финансовым учреждением и назначения временной администрации)
  • лицо было руководителем, главным бухгалтером или владельцем существенного участия в финансовом учреждении не менее шести месяцев, если такое финансовое учреждение в этот период или в течение одного года после этого было признано банкротом и / или подвергнут процедуре принудительной ликвидации (применяется в течение 10 лет со дня признание финансового учреждения банкротом или начала процедуры принудительной ликвидации)
  • наличие информации, что лицо включено в перечень лиц, связанных с террористической деятельностью или относительно которых применены международные санкции, в установленном законодательством порядке.

 


Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

 

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript. 

Skype: Lawfin1

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 303 гостя и нет пользователей