Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Внутренний аудит (контроль) в финансовых учреждениях

Согласно действующему законодательству в случае если юридическое лицо приобретает статус финансового учреждения, такое юридическое лицо в течение одного месяца с даты внесения соответствующей записи о нем в Государственный реестр финансовых учреждений обязано создать структурное подразделение, которое будет проводить внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, или определить отдельное должностное лицо, которое будет проводить внутренний аудит (контроль) финансового учреждения.

Служба внутреннего аудита (контроля) подчиняется наблюдательному совету финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное образование наблюдательного совета, - высшему органу управления финансового учреждения и отчитывается перед ними.

Служба внутреннего аудита (контроля) организационно не зависит от других подразделений финансового учреждения (не подчиняется таким подразделениям).

Высший орган управления или наблюдательный совет финансового учреждения образует в его составе структурное подразделение или определяет отдельное должностное лицо для проведения внутреннего аудита (контроля).

В случае если управление (администрирование) текущей деятельностью финансового учреждения осуществляет в соответствии с законодательством другое юридическое лицо, решение о создании в составе этого юридического лица структурного подразделения принимается наблюдательным советом юридического лица, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное создание наблюдательного совета, - высшим органом управления такого юридического лица. В таком случае служба внутреннего аудита (контроля) подчиняется и отчитывается органу, принявшего решение, указанное в этом абзаце, и обеспечивает проведение внутреннего аудита (контроля) по управлению (администрированию) текущей деятельностью финансового учреждения.

Руководитель и работники структурного подразделения или отдельное должностное лицо, проводят внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, не могут быть контроллерами финансового учреждения и/или совмещать свою деятельность с обязанностями другого работника этого финансового учреждения.

По решению наблюдательного совета финансового учреждения, а в случае, когда законодательством не требуется обязательное создание наблюдательного совета, по решению высшего органа управления финансового учреждения внутренний аудит может проводить лицо, которое также работает по совместительству в другом юридическом лице.

Внутренний аудит (контроль) финансового учреждения проводится лицами, имеющими безупречную деловую репутацию и опыт работы не менее двух лет.

Руководитель и работники структурного подразделения или отдельное должностное лицо, которые проводят внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, обязаны:

  • принимать меры по недопущению любой возможности возникновения конфликта интересов;
  • безотлагательно в письменной форме сообщать непосредственно руководителю, а руководитель структурного подразделения или отдельная должностное лицо, проводящее внутренний аудит (контроль) финансового учреждения, - органу, которому они подчиняются, о наличии конфликта интересов.

По письменному запросу Нацкомфинуслуг финансовое учреждение обязано предоставить отчет службы внутреннего аудита (контроля), а также другую информацию по вопросам компетенции службы внутреннего аудита (контроля).

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 126 гостей и нет пользователей