Консультируем по вопросам регистрации финансовых учреждений

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний. 

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Какие санкции НАЦКОМФИНУСЛУГ может применять к финансовым учреждениям? Виды санкций применяемые НАЦКОМФИНУСЛУГ к финансовым учреждениям?

Какие санкции НАЦКОМФИНУСЛУГ может применять к финансовым учреждениям? Виды санкций применяемые НАЦКОМФИНУСЛУГ к финансовым учреждениям?

Нацкомфинуслуг, уполномоченные и должностные лица Нацкомфинуслуг в пределах своих полномочий обязаны в каждом случае выявления нарушения законодательства о финансовых услугах принять все необходимые меры для документального закрепления факта такого нарушения, всесторонне, полно и объективно исследовать обстоятельства дела о правонарушениях, а также своевременно принять решение по делу о правонарушении и применить предусмотренные законодательством меры воздействия.

Решение по делу о правонарушении должно быть законным и обоснованным. Решение должно основываться только на тех доказательствах, которые были исследованы при рассмотрении дела о правонарушении. Доказательствами по делу о правонарушении являются любые фактические данные, полученные в установленном законом порядке, свидетельствующие о наличии или отсутствии нарушения законодательства о финансовых услугах и другие обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Нацкомфинуслуг может применять такие меры воздействия:

  • обязать нарушителя принять меры для устранения нарушения;
  • требовать созыва внеочередного собрания участников финансового учреждения;
  • налагать штрафы в размерах, предусмотренных статьей 41 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".

Статья 41 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" - штрафные санкции, применяемые к участникам рынков финансовых услуг за правонарушения, совершенные на рынках финансовых услуг:

  1. осуществление деятельности на рынках финансовых услуг, для которой законом установлены требования относительно получения лицензии и/или регистрации, без соответствующей лицензии и/или регистрации - в размере от 1000 до 10000 необлагаемых минимумов доходов граждан;
  2. непредставление, несвоевременное представление или представление заведомо недостоверной информации - в размере от 100 до 2000 необлагаемых минимумов доходов граждан;
  3. уклонение от исполнения или несвоевременное исполнение распоряжения, решения НАЦКОМФИНУСЛУГ, об устранении нарушения относительно предоставления финансовых услуг - в размере от 100 до 1000 необлагаемых минимумов доходов граждан.
  • временно останавливать (ограничивать) или аннулировать (отозвать) лицензию на право осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг;
  • отстранять руководство от управления финансовым учреждением и назначать временную администрацию;
  • утверждать план восстановления финансовой стабильности финансового учреждения;
  • исключать в соответствии с законодательством участников рынков финансовых услуг (кроме потребителей финансовых услуг) из Государственного реестра финансовых учреждений или реестра лиц, которые не являются финансовыми учреждениями, но имеют право предоставлять отдельные финансовые услуги;
  • устанавливать для небанковских финансовых групп повышенные экономические нормативы, лимиты и ограничения на осуществление отдельных видов операций;
  • выносить решение о запрете негосударственным пенсионным фондам - ​​субъектам второго уровня системы пенсионного обеспечения заключать новые пенсионные контракты с участниками накопительной системы общеобязательного государственного пенсионного страхования в случае нарушения требований, установленных для таких негосударственных пенсионных фондов законом и лицензионными условиями.

Полномочия НАЦКОМФИНУСЛУГ об ограничении или отзыве лицензии страховщика на право осуществления деятельности по предоставлению финансовых услуг реализуются в соответствии с Законом Украины "О страховании". В соответствии со статьей 37 Закона Украины "О страховании" НАЦКОМФИНУСЛУГ имеет право:

  1. отозвать лицензию на осуществление страховой деятельности филиалом страховщика-нерезидента, если страховщика-нерезидента лишили лицензии на осуществление страховой деятельности или если он ликвидирован/объявлен банкротом в стране, в которой он зарегистрирован;
  2. выдавать предписания страховщикам об устранении выявленных нарушений требований законодательства о страховой деятельности, а в случае их невыполнения останавливать или ограничивать действие лицензий этих страховщиков до устранения выявленных нарушений или принимать решения об отзыве лицензий и исключения из государственного реестра страховщиков (перестраховщиков).

Решение об обязательствах нарушителя принять меры для устранения нарушения оформляется письменным распоряжением (предписанием) Нацкомфинуслуг. Целью применения данного мероприятия влияния является устранение лицом в указанный в распоряжении (предписании) срок выявленных нарушений законодательства о финансовых услугах.

Письменное распоряжение (предписание) Нацкомфинуслуг должно содержать:

  • дату и номер распоряжения (предписания), место его составления;
  • сведения о финансовой компании (полное наименование юридического лица, местонахождение, код ЕГРПОУ)
  • суть выявленного нарушения законодательства о финансовых услугах
  • норму законодательства о финансовых услугах, которую нарушила финансовая компания
  • ссылки на дату и номер акта о правонарушении, в котором зафиксировано нарушение законодательства о финансовых услугах
  • срок устранения лицом нарушения законодательства о финансовых услугах и сообщения Нацкомфинуслуг об устранении нарушения законодательства о финансовых услугах
  • фамилия, инициалы и подпись Председателя Нацкомфинуслуг или члена Нацкомфинуслуг, который выполняет обязанности и полномочия Председателя Нацкомфинуслуг
  • оттиск печати Нацкомфинуслуг.

Неисполнение требований письменного распоряжения (предписания) Нацкомфинуслуг  является основанием для применения других мер воздействия в определенных законом случаях. В случае если лицом подано в Нацкомфинуслуг аргументированное ходатайство о продлении срока выполнения письменного распоряжения (предписания) Нацкомфинуслуг, это распоряжение может быть продленоНацкомфинуслуг.

Решение о продлении срока выполнения письменного распоряжения (предписания) Нацкомфинуслуг оформляется распоряжением (предписанием) Нацкомфинуслуг, котороев течении пяти рабочих дней направляется лицу, в отношении которого оно вынесено, заказным письмом с уведомлением о вручении или вручается лично руководителю или уполномоченному лицу под подпись.

Ходатайство лица о продлении срока выполнения письменного распоряжения (предписания) Нацкомфинуслуг должно быть подано лицом к Нацкомфинуслуг до окончания срока устранения лицом нарушения законодательства о финансовых услугах и сообщения Нацкомфинуслуг об устранении нарушения законодательства о финансовых услугах.

Штрафные санкции (штрафы) накладываются Председателем Нацкомфинуслуг и руководителями самостоятельных структурных подразделений или лицами, их замещающими, по направлениям осуществления надзора за отдельными рынками финансовых услуг. В случае неуплаты штрафа лицом в добровольном порядке в срок, предусмотренный постановлением, штраф взимается в судебном порядке.

Финансовые учреждения платят штрафы путем перечисления средств в Государственный бюджет Украины в соответствии сзаконодательством. При добровольном исполнении постановления лицо обязано предоставитьв Нацкомфинуслуг документы, подтверждающие перечисление средств в Государственный бюджет Украины в соответствии с законодательством.

Если к лицу применена мера воздействия в виде штрафной санкции (штрафа) за правонарушения, совершенные на рынках финансовых услуг, и этим лицом уплачен штраф, но правонарушение, за которое применено штрафная санкция (штраф), не устранены, то к такому лицу может быть применена мера воздействия.



Мы будем рады если вы обратитесь именно к нам. Индивидуальный подход к каждому клиенту и опыт реализации различных бизнес идей на рынке финансовых услуг, обеспечит вам получение результата - регистрация финансовой компании, получение лицензии на предоставление финансовых услуг

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний.

tel:0671013668, 0993869134 Viber,Telegram, WhatsApp.

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype:Lawfin1

Статьи по теме

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине

Квалифицированные услуги по вопросам создания финансовых компаний

Регистрация всех видов финансовых учреждений. Создание отделений финансовых компаний. Лицензирование деятельности финансовых учреждений. Сопровождение купли-продажи финансовых компаний

tel: 0671013668, 0993869134 Viber, Telegram, WhatsApp

email: Адрес электронной почты защищен от спам-ботов. Для просмотра адреса в вашем браузере должен быть включен Javascript.

Skype: Lawfin1 Консультация бесплатно!!!

Новости финансового рынка

Актуальные новости финансового рынка Украины

Детально!!!

Вопросы-ответы

Актуальные вопросы по теме организации и ведения финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Регистрация финансовых компаний

Регистрация финансовых учреждений. Лицензирование финансовых учреждений

Детально!!!

Глоссарий финансового рынка

Терминология которая встречается в нормативно-правовых актах которыми регулируется деятельность финансовых учреждений.

Детально!!!

Финансовая отчётность финансовых компаний

Актуальные вопросы по организации подготовки и подачи финансовой отчётности финансовыми учреждениями. Сроки подачи финансовой отчётности в Нацфинуслуг.

Детально!!!

Финансовый мониторинг

Особенности организации финансового мониторинга в финансовом учреждении

Детальнее!!!

Регистрация факторинговой компании

Регистрация финансовой компании

Услуги по созданию финансовой компании. Регистрация финансовой компании. Лицензирование финансового учреждения

Детально!!!

Новости законодательства

Актуальные новости законодательства в сфере регулирования рынка финансовых услуг.

Детально!!!

Продажа финансовых компаний

Компания выступит консультантом по вопросам сопровождения процедуры переоформления корпоративных прав на финансовую компанию, а так же сопроводит процесс внесения изменений в контролирующие органы

Детально!!!

Актуальные материалы

Актуальные материалы на тему создания и деятельности финансовых компаний в Украине.

Детально!!!

Организация финансового бизнеса

Организация деятельности финансовых учреждений. Организация кредитно-финансовой деятельности в Украине.

Детально!!!

Сопровождение деятельности финансовых учреждений

Услуги по сопровождении деятельности финансовых учреждений.

Детально!!!

Ликвидация финансовых учреждений

Сопровождение процедуры ликвидации финансового учреждения. Исключение финансового учреждения из реестра финансовых учреждений

Детально!!!

Кто на сайте

Сейчас на сайте 6701 гость и нет пользователей