Найменування заходу

Відповідальні за виконання

Строк

Міжнародне співробітництво та оцінка національної системи протидії легалізації (відмиванню) коштів,одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

1.  

Забезпечення проведення Комітетом експертів Ради Європи з питань оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) 5-го раунду оцінки національної системи протидії легалізації (відмиванню) коштів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

Національна поліція

СБУ (за згодою)

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

ДФС

Національне антикорупційне бюро   (за згодою)

Мінфін

Мін’юст

Мінекономрозвитку

Мінінфраструктури

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

Національний банк (за згодою)

ДСА (за згодою)

МЗС
Фонд гарантування вкладів фізичних осіб (за згодою)

Адміністрація Держприкордонслужби

2017 рік

2.  

Забезпечення представлення Україною проекту звіту Комітету експертів Ради Європи з питань оцінки заходів протидії відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (MONEYVAL) 
5-го раунду оцінки національної системи протидії легалізації (відмиванню) коштів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення MONEYVAL

Держфінмоніторинг

Генеральна прокуратора України     (за згодою)
СБУ (за згодою)

Національна поліція

НКЦПФР (за згодою)

Національний банк (за згодою)

Національне антикорупційне бюро   (за згодою)

IV квартал 2017 р.

3.  

Забезпечення участі України у міжнародних заходах щодо запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, що здійснюються під егідою Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF), ЄС, Ради Європи, Організації з безпеки і співробітництва в Європі (ОБСЄ), Світового банку, Міжнародного валютного фонду, в рамках міжнародних організацій універсального характеру, зокрема ООН та її відповідних органів, а також у робочих комітетах Егмонтської групи, Євразійської групи з протидії легалізації злочинних доходів або фінансуванню тероризму, підрозділах правоохоронних органів та фінансової розвідки інших держав тощо

Держфінмоніторинг

Мінфін

МЗС

Мін’юст

МВС

Національна поліція

ДФС

Мінекономрозвитку

Національний банк (за згодою)

СБУ (за згодою)

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Національне антикорупційне бюро   (за згодою)

НКЦПФР (за згодою)

постійно

4.  

Забезпечення підготовки та укладення в установленому порядку міжнародних договорів з питань протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму, фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення та сепаратизму

Держфінмоніторинг

МЗС

Мін’юст

Мінфін

Мінекономрозвитку

Національний банк (за згодою)

СБУ (за згодою)

МВС

Національна поліція

Служба зовнішньої розвідки           (за згодою)

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

НКЦПФР (за згодою)

Національне антикорупційне бюро   (за згодою)

—“—

5.  

Здійснення обміну інформацією з компетентними органами іноземних держав та міжнародними організаціями з метою встановлення методів, схем та механізму легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та документування правопорушень у зовнішньоекономічній сфері

Держфінмоніторинг

Мінфін

МЗС

Мін’юст

Мінекономрозвитку

МВС

Національна поліція

ДФС

Національний банк (за згодою)

СБУ (за згодою)

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

НКЦПФР (за згодою) Нацкомфінпослуг (за згодою)

Національне антикорупційне бюро   (за згодою)

у разі потреби

Прозорість діяльності державних органів

6.  

Висвітлювання в засобах масової інформації результатів заходів, вжитих державними органами у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

Мінфін
Мін’юст

Мінекономрозвитку Мінінфраструктури

Держкомтелерадіо

Національний банк (за згодою)

СБУ (за згодою)

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

постійно

7.  

Забезпечення доступу до публічної інформації в порядку, визначеному Законом України “Про доступ до публічної інформації”, зокрема шляхом оприлюднення інформації з питань фінансового моніторингу на офіційних веб-сайтах суб’єктів державного фінансового моніторингу у відповідних інформаційних блоках

Держфінмоніторинг

Мінфін

Мін’юст

Мінекономрозвитку Мінінфраструктури

Національний банк (за згодою) НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

постійно

Заходи, спрямовані на запобігання виникненню та/або зменшення негативних наслідків ризиків

системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів,

одержаних злочинним шляхом, та фінансуванню тероризму

Ризик 1. Непрозоре фінансування політичних партій

8.  

Здійснення контролю за діяльністю політичних партій стосовно додержання встановлених законом обмежень щодо фінансування політичних партій

Національне агентство з питань запобігання корупції

—“—

Ризик 2. Неналежне виявлення та санкціонування підозрілих фінансових

операцій національних публічних діячів

9.  

Забезпечення проведення моніторингу фінансових операцій, учасниками яких є національні публічні діячі, їх близькі та пов’язані особи

Держфінмоніторинг

—“—

10.         

Налагодження тісної співпраці Національного антикорупційного бюро та Держфінмоніторингу в контексті обміну інформацією та запровадження ефективного механізму співпраці

Держфінмоніторинг

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

III квартал 2017 р.

Ризик 3. Неефективні заходи із встановлення кінцевих бенефіціарних
 власників (контролерів) і контролю над ними

11.         

Запровадження інструментів перевірки достовірності наданої юридичними особами інформації про кінцевих бенефіціарних власників (контролерів)

Мін’юст

ДФС

Держфінмоніторинг

IV квартал2017 р.

12.         

Підготовка пропозицій щодо посилення відповідальності за ненадання, несвоєчасне надання та надання недостовірної інформації про кінцевих бенефіціарних власників (контролерів) під час реєстраційних процедур

Мін’юст

—“—

Ризик 4. Неналежне виявлення та неналежне нівелювання чинників
 тінізації та офшоризації фінансової системи

13.         

Підготовка пропозицій щодо запровадження на базі інформації, яка міститься у реєстрах векселедавців, єдиного державного реєстру виданих векселів та забезпечення доступу до нього державних органів

НКЦПФР (за згодою)

ДФС

I квартал2018 р.

14.         

Підготовка пропозицій про внесення змін до законодавства щодо обмеження операцій з купівлі-продажу векселів страховиками

Нацкомфінпослуг (за згодою) НКЦПФР (за згодою)

—“—

15.         

Підготовка пропозицій про внесення змін до законодавчих актів щодо підвищення вимог до емітентів цінних паперів

НКЦПФР (за згодою)

—“—

16.         

Посилення співпраці з ОЕСР з метою подальшого вступу до зазначеної організації та забезпечення активної участі у Глобальному форумі з прозорості та обміну інформацією для податкових цілей

ДФС

МЗС

Мінфін

Мін’юст

Національний банк (за згодою)

НКЦПФР (за згодою)

—“—

17.         

Забезпечення періодичного оновлення українського переліку офшорних зон з урахуванням даних Глобального форуму з прозорості та обміну інформацією для податкових цілей та ОЕСР

Мінекономрозвитку

МЗС

постійно

18.         

Забезпечення з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення в зовнішньоекономічній діяльності, запобігання незаконному перерахуванню коштів за кордон суб’єктами господарювання через офшорні зони, проведення перевірок наявності реєстрації та діяльності іноземних контрагентів шляхом обміну інформацією з компетентними органами іноземних держав, використання міжнародних баз даних

ДФС

Національна поліція Держфінмоніторинг

СБУ (за згодою)

—“—

Ризик 5. Низький рівень довіри до фінансової системи

19.         

Забезпечення наближення банківського законодавства України до норм і стандартів банківського права Європейського Союзу відповідно до Угоди про асоціацію між Україною, з однієї сторони, та Європейським Союзом, Європейським співтовариством з атомної енергії і їхніми державами-членами, з іншої сторони

Національний банк (за згодою)

IV квартал2019 р.

20.         

Визначення послідовності та пріоритетності запровадження змін у сфері банківського регулювання згідно з новою міжнародною Угодою про капітал (Базель III) на основі застосування принципів динамічного резервування, підвищення вимог до якісного та кількісного рівня достатності власного капіталу та визначення критеріїв системної значущості банків

—“—

—“—

Ризик 6. Високий обіг готівки

21.         

Проведення заходів, спрямованих на підвищення фінансової грамотності населення у сфері використання платіжних карток

Національний банк (за згодою)

постійно

22.         

Здійснення заходів з метою підвищення рівня довіри населення до банківської системи України

—“—

IV квартал2018 р.

23.         

Здійснення заходів щодо розвитку безготівкових розрахунків

—“—

II квартал2018 р.

Ризик 7. Відплив фінансового капіталу з країни

24.         

Підготовка пропозицій щодо підвищення ефективності заходів митного та валютного контролю

ДФС

Національний банк (за згодою)

I квартал2018 р.

25.         

Вжиття заходів для поліпшення інвестиційного клімату України

Мінекономрозвитку

Національний банк (за згодою)

—“—

Ризик 8. Неповна імплементація в національне законодавство положень

Директиви ЄС 2015/849 Європейського Парламенту і Ради

щодо запобігання відмиванню грошей та боротьби з тероризмом

26.         

Підготовка законопроекту з метою імплементації у законодавство України положень Директиви ЄС 2015/849 Європейського Парламенту та Ради щодо запобігання відмиванню грошей та боротьби з тероризмом і Регламенту ЄС 2015/847 Європейського Парламенту та Ради про інформацію, що супроводжує грошові перекази, та його супроводження у Верховній Раді України до прийняття

Мінфін

Держфінмоніторинг

Національний банк (за згодою) Мін’юст

Мінекономрозвитку

Мінінфраструктури

НКЦПФР (за згодою) Нацкомфінпослуг (за згодою) Національна поліція

ДФС

СБУ (за згодою)

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

IV квартал2017 р.

27.         

Приведення законодавства України у відповідність з положеннями Рекомендацій FATF у разі їх змін

Мінфін

Держфінмоніторинг

Національний банк (за згодою) Мін’юст

Мінінфраструктури

Мінекономрозвитку

НКЦПФР (за згодою) Нацкомфінпослуг (за згодою)

МВС

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

постійно

28.         

Підготовка узгоджених пропозицій щодо порядку імплементації чинних санкцій та обмежувальних заходів, запроваджених резолюціями Ради Безпеки ООН

МЗС

Мін’юст

Мінфін

Держфінмоніторинг

IV квартал2017 р.

Ризик 9. Зростання організованої злочинності

29.         

Забезпечення проведення зустрічей та навчань для правоохоронних органів щодо виявлення та припинення діяльності організованих злочинних угруповань

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

постійно

30.         

Здійснення заходів з метою підвищення ефективності взаємодії правоохоронних органів у сфері боротьби з організованою злочинністю, зокрема в частині співпраці з новоствореними (в тому числі антикорупційними) правоохоронними органами

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України

(за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

постійно

Ризик 10. Прояви тероризму та сепаратизму

31.         

Надання інформації Держфінмоніторингу для формування переліку осіб, пов’язаних з провадженням терористичної діяльностіабо щодо яких застосовано міжнародні санкції

МЗС

СБУ (за згодою)

—“—

Ризик 11. Недостатньо ефективні заходи компетентних органів у

протидії фінансуванню тероризму та сепаратизму

32.         

Здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення за діяльністю платіжнихсистем та їх учасників, операторів поштового зв’язку (в частині здійснення ними переказу коштів)

Мінінфраструктури

Національний банк (за згодою)

—“—

33.         

Вжиття дієвих заходів до виявлення та ліквідації каналів фінансування тероризму

СБУ (за згодою)

ДФС

Держфінмоніторинг

Апарат Ради національної безпеки і оборони України (за згодою)

—“—

34.         

Забезпечення проведення моніторингу інформації з Інтернету з метою виявлення осіб, які використовують свої рахунки для збору коштів на благодійність та допомогу терористичним та сепаратистським угрупованням, а також введення обмежень функціонування рахунків осіб, які причетні до фінансування сепаратизму

Держфінмоніторинг

СБУ (за згодою)

—“—

35.         

Забезпечення виявлення фактів надання представниками міжнародних терористичних та екстремістських організацій фінансової підтримки їх прихильникам на території України, в тому числі за рахунок легалізованих доходів, одержаних злочинним шляхом

Національна поліція

СБУ (за згодою)

Служба зовнішньої розвідки           (за згодою)

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

постійно

36.         

Забезпечення виявлення фактів фінансування діяльності терористичної організації ІДІЛ через афілійованих осіб з метою здійснення заходів щодо їх блокування та унеможливлення використання зазначеними особами фінансової системи України

Національна поліція

СБУ (за згодою)

Служба зовнішньої розвідки           (за згодою)

Держфінмоніторинг

ДФС

—“—

37.         

Забезпечення виявлення контрабандних операцій, каналів нелегальної міграції, терористичної діяльності, переміщення через митний кордон та транзиту територією України наркотичних засобів, психотропних речовин, їх аналогів або прекурсорів з метою недопущення отримання доходів злочинним шляхом

ДФС

Національна поліція

СБУ (за згодою)

Адміністрація Держприкордонслужби Держфінмоніторинг

—“—

Ризик 12. Невідповідність організаційно-правової форми Навчально-методичного центру 
Держфінмоніторингу вимогам закону

38.         

Здійснення реорганізації Навчально-методичного центру Держфінмоніторингу в Академію фінансового моніторингу

Держфінмоніторинг

Мінфін

IV квартал 2017 р.

Ризик 13. Недостатній рівень підготовки учасників системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом,фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

39.         

Забезпечення своєчасного проходження навчань відповідальними працівниками суб’єктів первинного фінансового моніторингу, а також працівниками, залученими до проведення фінансового моніторингу

Держфінмоніторинг

Мінфін

Мін’юст

Мінінфраструктури

Мінекономрозвитку

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

постійно

40.         

Продовження практики участі представників суду у міжвідомчих нарадах, семінарах, конференціях з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

ДСА (за згодою)

Вищий спеціалізований суд України з розгляду цивільних і кримінальних справ (за згодою)

постійно

41.         

Узагальнення практики розгляду судами справ за статтями 209, 258—2585, 306 Кримінального кодексу України

Вищий спеціалізований суд України з розгляду цивільних і кримінальних справ (за згодою)

—“—

42.         

Забезпечення організації спільних навчань правоохоронних органів з метою обміну досвідом у досудовому розслідуванні кримінальних проваджень, пов’язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Держфінмоніторинг

—“—

43.         

Забезпечення залучення суб’єктів первинного фінансового моніторингу та саморегулівних організацій до розгляду питань, що стосуються функціонування системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, шляхом проведення спільних нарад, семінарів, засідань за круглим столом, конференцій тощо

Держфінмоніторинг

Мінфін

Мін’юст

Мінекономрозвитку Мінінфраструктури

Національний банк (за згодою)

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

—“—

Ризик 14. Недостатнє матеріально-технічне забезпечення Держфінмоніторингу

44.         

Забезпечення асигнувань на функціонування єдиної державної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Мінфін

Держфінмоніторинг

постійно

45.         

Забезпечення розвитку єдиної інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

Мінфін

—“—

Ризик 15. Низька заробітна плата персоналу Держфінмоніторингу

46.         

Усунення диспропорції у заробітній платі працівників Держфінмоніторингу та інших державних органів, задіяних у  сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення, а також антикорупційній роботі

—“—

I квартал 2018 р.

Ризик 16. Недосконала система первинного виявлення підозрілих фінансових операцій

47.         

Забезпечення застосування суб’єктами первинного фінансового моніторингу ризик-орієнтованого підходу під час аналізу та виявлення фінансових операцій клієнтів та подання інформації про них Держфінмоніторингу

Мінфін

Держфінмоніторинг

Національний банк (за згодою) Мін’юст

Мінінфраструктури

Мінекономрозвитку

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

II квартал 2018 р.

48.         

Підготовка пропозицій щодо формування  переліку посад державної служби, у зв’язку із зайняттям однієї з яких особа автоматично буде віднесена до категорії національних публічних діячів (посилення ролі НАДС)

НАДС

Національне агентство з питань запобігання корупції

Мін’юст

Держфінмоніторинг

Мінфін

IV квартал 2017 р.

Ризик 17. Неосучаснена (неефективна) система аналізу інформації про підозрілі

фінансові операції

49.         

Здійснення необхідних заходів з метою виконання програми “Модернізація інформаційної системи у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення”

Держфінмоніторинг

другепівріччя

2017 р.

Ризик 18. Неефективна система розслідування матеріалів Держфінмоніторингу

50.         

Проведення аналізу стану розгляду правоохоронними органами узагальнених матеріалів Держфінмоніторингу з метою усунення недоліків у розслідуванні та розроблення превентивних заходів щодо їх недопущення в подальшому

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Держфінмоніторинг

IV квартал 2017 р.

Ризик 19. Неефективні санкції за порушення вимог законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

51.         

Удосконалення процедури застосування штрафних санкцій до суб’єктів первинного фінансового моніторингу за результатами перевірок дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

Мінфін

Національний банк (за згодою)

Мін’юст

Мінінфраструктури

Мінекономрозвитку

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

постійно

Ризик 20. Недостатня кількість кадрів та обмеженість ресурсів для ефективного здійснення нагляду

52.         

Збільшення кількості працівників суб’єктів державного фінансового моніторингу, задіяних у здійсненні нагляду за суб’єктами первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

Мінфін

Мін’юст

Мінінфраструктури

Мінекономрозвитку

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

IV квартал 2017 р.

Ризик 21. Відсутність секторальної оцінки ризиків суб’єктів первинного фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

53.         

Проведення суб’єктами державного фінансового моніторингу оцінки ризиків використання суб’єктів первинного фінансового моніторингу для легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення та її використання під час планування проведення перевірок суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо дотримання законодавства у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Держфінмоніторинг

Мінфін

Національний банк (за згодою)

Мін’юст

Мінінфраструктури

Мінекономрозвитку

НКЦПФР (за згодою)

Нацкомфінпослуг (за згодою)

I квартал 2019 р.

54.         

Розроблення та прийняття нормативно-правового акта для запровадження використання ризик-орієнтованого підходу під час здійснення нагляду у сфері запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення

Мінекономрозвитку

IV квартал 2017 р.

Ризик 22. Недостатня взаємодія правоохоронних органів з Держфінмоніторингом

55.         

Створення ефективної системи зворотного зв’язку між правоохоронними органами та Держфінмоніторингом стосовно результатів розгляду правоохоронними органами узагальнених матеріалів шляхом забезпечення здійснення контролю та обліку стану розгляду узагальнених матеріалів та забезпечення своєчасного обміну відповідною інформацією

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України       (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Держфінмоніторинг

IV квартал 2017 р.

56.         

Забезпечення тісного співробітництва Держфінмоніторингу та правоохоронних органів під час зупинення фінансових операцій

Держфінмоніторинг

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

постійно

Ризик 23. Неефективне розслідування злочинів, пов’язаних з легалізацією (відмиванням) 
доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

57.         

Розроблення методичних рекомендацій щодо розслідування злочинів з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Національна поліція

ДФС

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

IV квартал 2018 р.

58.         

Запровадження процедури складення форм звітності правоохоронних органів про облік кримінальних правопорушень та кримінальних проваджень за статтями 209, 258—2585, 306, 439, 440 Кримінального кодексу України

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Національна поліція

ДФС

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Держфінмоніторинг

I квартал 2018 р.

59.         

Підвищення ефективності здійснення заходів правоохоронної системи з повернення до України заблокованих за кордоном активів

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Національне агентство з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

постійно

60.         

Забезпечення виявлення та припинення протиправної діяльності “конвертаційних центрів” і підприємств з ознаками фіктивності, задіяних у легалізації (відмиванні) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванні тероризму чи фінансуванні розповсюдження зброї масового знищення

ДФС

Національна поліція

Держфінмоніторинг

СБУ (за згодою)

НКЦПФР (за згодою)

—“—

61.         

Забезпечення у межах повноважень виявлення фактів приховування чи маскування незаконного походження доходів, визначення джерел їх походження, місцезнаходження та встановлення способів їх переміщення, напрямів використання (зокрема, для провадження підприємницької, інвестиційної, іншої господарської та благодійної діяльності, здійснення розрахункових і кредитних операцій), а також пошуку, арешту та конфіскації таких доходів

Держфінмоніторинг

Національна поліція

ДФС

СБУ (за згодою)

Генеральна прокуратура України        (за згодою)

Національне антикорупційне бюро        (за згодою)

Національне агентство з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

—“—

62.         

Забезпечення виявлення фактів переміщення товарів, готівкових та безготівкових коштів, обігових грошово-кредитних документів, інших валютних, культурних цінностей, дорогоцінних металів і дорогоцінного каміння та виробів з них, що можуть бути пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму чи фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

ДФС

Адміністрація Держприкордонслужби

постійно

Ризик 24. Неефективне розслідування злочинів, пов’язаних з організованою злочинністю

63.         

Забезпечення посилення взаємодії між правоохоронними органами в боротьбі з організованою злочинністю

МВС

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро        (за згодою)

IV квартал 2017 р.

64.         

Удосконалення та посилення заходів, спрямованих на нейтралізацію дії чинників, які зумовлюють діяльність організованих злочинних угруповань

—“—

—“—

65.         

Посилення міжнародного співробітництва у боротьбі з транснаціональною організованою злочинністю

—“—

—“—

66.         

Організація системної протидії організованій економічній злочинності та тінізації економіки на основі консолідації інституціональних спроможностей фінансових, податкових, митних та правоохоронних органів, виявлення активів організованих злочинних угруповань та їх конфіскації

МВС

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро        (за згодою)

Держфінмоніторинг

Національне агентство з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

Апарат Ради національної безпеки і оборони України (за згодою)

постійно

67.         

Розроблення та запровадження механізму проведення моніторингу та узагальнення стану транскордонної та транснаціональної організованої злочинності, який передбачає періодичну оцінку її впливу на суспільно-політичні та соціально-економічні процеси у державі в цілому, її регіонах

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

СБУ (за згодою)

Національне антикорупційне бюро        (за згодою)

Апарат Ради національної безпеки і оборони України (за згодою)

I квартал 2018 р.

68.         

Здійснення необхідних оперативно-розшукових заходів щодо запобігання, своєчасного виявлення і припинення злочинів та викриття причин і умов, які сприяють вчиненню злочинів, пов’язаних з діяльністю організованих груп або злочинних організацій, що здійснюють операції з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, а також проведення досудового розслідування правоохоронними органами у кримінальних провадженнях про злочини, пов’язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, у тому числі правопорушень за статтями 209 і 2091Кримінального кодексу України

Національна поліція

ДФС

СБУ (за згодою)

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

постійно

Ризик 25. Неефективне розслідування податкових злочинів

69.         

Підвищення ефективності взаємодії ДФС з іншими правоохоронними органами

ДФС

СБУ (за згодою)

Національна поліція

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

I квартал 2018 р.

70.         

Підготовка пропозицій про внесення змін до Кримінального кодексу України щодо застосування статті 212 Кримінального кодексу України

ДФС

—“—

Ризик 26. Неефективне розслідування терористичних злочинів

71.         

Посилення заходів з виявлення фінансових операцій та кримінального переслідування осіб, пов’язаних з фінансуванням тероризму

Національна поліція

СБУ (за згодою)

ДФС

Держфінмоніторинг

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Держаудитслужба

постійно

72.         

Посилення міжвідомчої координації щодо виявлення та подальшого заморожування активів осіб, причетних до фінансування тероризму та розповсюдження зброї масового знищення, у тому числі тих, що використовують неприбутковий сектор

СБУ (за згодою)

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України      (за згодою)

Держфінмоніторинг

I квартал 2018 р.

73.         

Здійснення ефективної взаємодії та інформаційного обміну з компетентними органами іноземних держав і міжнародними організаціями, діяльність яких спрямована на запобігання та протидію тероризму та його фінансуванню

МВС

СБУ (за згодою)

Національна поліція

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

постійно

Ризик 27. Неефективне розслідування предикатних злочинів, пов’язаних з відмиванням доходів, 
одержаних злочинним шляхом

74.         

Підвищення ефективності розслідування правоохоронними органами предикатних злочинів, пов’язаних з відмиванням доходів, одержаних злочинним шляхом, включаючи формування ефективної доказової бази

Національна поліція

СБУ (за згодою)

ДФС

Генеральна прокуратура України      (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

I квартал 2018 р.

75.         

Забезпечення вжиття заходів, спрямованих на виявлення фактів торгівлі людьми або інших незаконних угод щодо людини, незаконної торгівлі зброєю, наркотиками, підакцизними товарами, дисками для лазерних систем зчитування, зайняття гральним бізнесом, використання інсайдерської інформації, маніпулювання на фондовому ринку

ДФС

Національна поліція

СБУ (за згодою)

Держфінмоніторинг

НКЦПФР (за згодою)

Адміністрація Держприкордонслужби

постійно

76.         

Забезпечення нормативно-правового регулювання для запровадження уніфікованого формату обміну інформацією та механізму електронної взаємодії між Національним антикорупційним бюро та банками щодо пошуку та встановлення доходів, одержаних злочинним шляхом

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Національний банк (за згодою)

I квартал 2018 р.

Ризик 28. Невідповідність міри покарання тяжкості злочинів, пов’язаних з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванням тероризму та фінансуванням розповсюдження зброї масового знищення

77.         

Підготовка пропозицій щодо запровадження окремої судової статистики щодо застосування конфіскації (спеціальної конфіскації)

Мін’юст

ДСА (за згодою)

Національне агентство з питань виявлення, розшуку та управління активами, одержаними від корупційних та інших злочинів

Вищий спеціалізований суд України з розгляду цивільних і кримінальних справ (за згодою)

IV квартал 2017 р.

78.         

Здійснення заходів з метою проведення узагальнення судової практики у справах з легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму і надання відповідних рекомендацій суддям

Вищий спеціалізований суд України з розгляду цивільних і кримінальних справ (за згодою)

I квартал2018 р.

Ризик 29. Легалізація (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму через дистанційні послуги

79.         

Підготовка рекомендацій суб’єктам первинного фінансового моніторингу з метою мінімізації ризиків під час надання ними дистанційних послуг

Національний банк (за згодою)

Держфінмоніторинг

НКЦПФР (за згодою)

IV квартал 2017 р.

80.         

Здійснення контролю за застосуванням систем безпеки суб’єктами первинного фінансового моніторингу під час використання дистанційних сервісів з урахуванням захисту від можливих атак зловмисників

Національний банк (за згодою)

Мінінфраструктури

НКЦПФР (за згодою) Нацкомфінпослуг (за згодою)

постійно

81.         

Забезпечення виявлення злочинів, пов’язаних з комп’ютерними системами і даними (кіберзлочини), та запобігання легалізації (відмиванню) доходів, одержаних від вчинення таких злочинів

Національна поліція

СБУ (за згодою)

Держфінмоніторинг

—“—

Ризик 30. Недостатній рівень розуміння ризиків легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом

82.         

Забезпечення узагальнення інформації про виявлені схеми легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, з урахуванням набутого досвіду компетентних органів іноземних держав, фінансових, контролюючих і правоохоронних органів України для використання з метою запобігання вчиненню зазначених злочинів та доведення її до відома суб’єктів первинного фінансового моніторингу шляхом розміщення на офіційному веб-сайті Держфінмоніторингу

Держфінмоніторинг

Національний банк (за згодою) Мінекономрозвитку

Мінінфраструктури

Мін’юст

Мінфін

МЗС

Національна поліція

ДФС

Держаудитслужба

СБУ (за згодою)

НКЦПФР (за згодою) Нацкомфінпослуг (за згодою)

Служба зовнішньої розвідки           (за згодою)

Національне антикорупційне бюро    (за згодою)

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

щороку

Ризик 31. Неподання спеціально визначеними суб’єктами первинного фінансового моніторингу інформації про підозрілі фінансові операції

83.         

Продовження розроблення та оприлюднення методичних рекомендацій для представників спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу щодо стандартів звітування про підозрілі фінансові операції

Мінфін

Держфінмоніторинг

Мін’юст

постійно

Ризик 32. Відсутність правового регулювання діяльності деяких представників спеціально визначених суб’єктів первинного фінансового моніторингу

84.         

Підготовка проекту Закону України “Про ріелторську діяльність” та його супроводження у Верховній Раді України до прийняття

Мінекономрозвитку

Держфінмоніторинг

Мін’юст

Мінфін

II квартал2018 р.

85.         

Підготовка пропозицій щодо визначення чітких критеріїв професійної посередницької діяльності на ринку нерухомості

Мінекономрозвитку

Держфінмоніторинг

Мінфін

—“—

Ризик 33. Здійснення легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, та фінансування тероризму через гральний бізнес

86.         

Продовження роботи в напрямі запобігання, виявлення, припинення та притягнення до відповідальності осіб, які провадять заборонену діяльність з грального бізнесу в Україні

Національна поліція

СБУ (за згодою)

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

постійно

Ризик 34. Використання неприбуткових організацій з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

87.         

Забезпечення посилення заходів з виявлення фінансових операцій неприбуткових організацій та кримінального переслідування осіб, пов’язаних з фінансуванням тероризму, і дій, вчинених з метою насильницької зміни чи повалення конституційного ладу або захоплення державної влади, зміни меж території або державного кордону

Національна поліція

СБУ (за згодою)

ДФС

Генеральна прокуратура України 
(за згодою)

Держфінмоніторинг

Мін’юст

—“—

88.         

Проведення секторальної оцінки ризиків використання неприбуткових організацій з метою легалізації (відмивання) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансування тероризму та фінансування розповсюдження зброї масового знищення

Національна поліція

СБУ (за згодою)

ДФС

Генеральна прокуратура України     (за згодою)

Мін’юст

Держфінмоніторинг

друге півріччя

2019 р.