Організація пунктів обміну валют в Україні. Легалізація діяльності з обміну валют

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 1762

В Україні діяльність з обміну валют підлягає ліцензуванню. Крім цього, цю діяльність можуть здійснювати виключно юридичні особи.

В даній статті ми розглядаємо виключно роздрібний обмін валют, як вид діяльності – те, що у нас прийнято називати пунктами обміну валют або простіше - обмінники.

Перше, що важливо розуміти - здійснення діяльності з обміну валют може здійснювати виключно юридична особа. Саме юридична особа може бути в подальшому внесена до державного реєстру фінансових установ (Національною комісією, що здійснює державне регулювання рикну фінансових послуг) та отримати генеральну ліцензію на обмін валют в НБУ. До такої  юридичної особи є ряд спеціальних вимог, в разі виконання яких їй буде надано можливість здійснювати валютно-обмінну діяльність на території України.

Нижче ми розглянемо основні аспекти організації діяльності фінансової установи для здійснення валюто-обмінних операцій, в тому числі через відкриття пунктів обміну валют.

Детальніше:Організація пунктів обміну валют в Україні. Легалізація діяльності з обміну валют

Нові вимоги до фінансових установ 2017

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 3370

10.06.2017 року набула чинності Постанова Кабінету Міністрів “Про затвердження Ліцензійних умов провадження господарської діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів)”.

07.06.2016 року набуло чинності Розпорядження Нацкомфінпослуг “Про затвердження Положення про розкриття фінансовими установами інформації в загальнодоступній інформаційній базі даних про фінансові установи та на веб-сайтах (веб-сторінках) фінансових установ та про внесення змін до Положення про Державний реєстр фінансових установ”.

10.02.2017 року набуло чинності Розпорядження Нацкомфінпослуг “Про внесення змін до деяких нормативно-правових актів Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України”.

Детальніше:Нові вимоги до фінансових установ 2017

Інформаційне повідомлення щодо плати за видачу ліцензії Нацфінпослуг

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 1130

Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг, повідомляє, що 28.06.2015 набирав чинності Закон України від 02.03.2015 № 222-VIII „Про ліцензування видів господарської діяльності” (далі – Закон), який поширюється на ліцензування діяльності з надання фінансових послуг (крім професійної діяльності на ринку цінних паперів).

Відповідно до пункту п’ятого статті 14 Закону плата за видачу ліцензій, що видана органом ліцензування, який є центральним органом виконавчої влади або державним колегіальним органом, зараховується до Державного бюджету України.

Відповідно до отриманих роз’яснень Державної казначейської служби України та Міністерства фінансів України надходження за кодом класифікацій доходів бюджету 22011800 «Плата за ліцензії та сертифікати, що сплачується ліцензіатами за місцем здійснення діяльності» здійснюється до місцевого бюджету.

Детальніше:Інформаційне повідомлення щодо плати за видачу ліцензії Нацфінпослуг

Служба внутрішнього аудиту в фінансовій компанії

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 1869

Служба внутрішнього аудиту (контролю) є структурним підрозділом або окремою посадовою особою, що проводить внутрішній аудит (контроль) фінансової установи.
У разі якщо юридична особа набуває статусу фінансової установи, така юридична особа протягом одного місяця з дати внесення відповідного запису про неї до Державного реєстру фінансових установ зобов’язана створити структурний підрозділ, що проводить внутрішній аудит (контроль) фінансової установи, або визначити окрему посадову особу, що проводить внутрішній аудит (контроль) фінансової установи.
Служба внутрішнього аудиту (контролю) підпорядковується наглядовій (спостережній) раді фінансової установи, а у разі, коли законодавством не вимагається обов’язкове утворення наглядової (спостережної) ради, - вищому органу управління фінансової установи та звітує перед ними.

Детальніше:Служба внутрішнього аудиту в фінансовій компанії