Внутрішній аудит (контроль) у фінансових установах

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 960

Згідно чинного законодавства у разі якщо юридична особа набуває статусу фінансової установи, така юридична особа протягом одного місяця з дати внесення відповідного запису про неї до Державного реєстру фінансових установ зобов’язана створити структурний підрозділ, що проводить внутрішній аудит (контроль) фінансової установи, або визначити окрему посадову особу, що проводить внутрішній аудит (контроль) фінансової установи.

Служба внутрішнього аудиту (контролю) підпорядковується наглядовій (спостережній) раді фінансової установи, а у разі, коли законодавством не вимагається обов’язкове утворення наглядової (спостережної) ради, - вищому органу управління фінансової установи та звітує перед ними.

Служба внутрішнього аудиту (контролю) організаційно не залежить від інших підрозділів фінансової установи (не підпорядковується таким підрозділам).

Детальніше:Внутрішній аудит (контроль) у фінансових установах

НАЦКОМФІНПОСЛУГ - затверджено план-графік здійснення заходів з відстеження результативності регуляторних актів у 2018 році

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 756

На офіційному сайті Нацкомфінпослуг розміщено для ознайомлення наказ №305 від 14.12.2017 року План-графік здійснення заходів з відстеження результативності регуляторних актів у 2018 році.

Ознайомитись з планом відстеження можна на сайті Нацкомфінпослуг за наступним посиланням ПЛАН-ГРАФІК здійснення заходів з відстеження результативності регуляторних актів у 2018 році

Детальніше:НАЦКОМФІНПОСЛУГ - затверджено план-графік здійснення заходів з відстеження результативності...

Проект Закону України Про обіг криптовалюти в Україні» та позиція регуляторів фінансовго ринку України

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 797

Останнім часом в інформаційному просторі з’явилось багато інформації стосовно застосування “криптовалют” на території України.

Актуальність даного питання підтверджується відповідними інформаційними матеріалами як зі сторони державних установ які здійснюють регулювання ринків фінансових послуг на території України, так бажанням окремих народних депутатів легалізувати “криптовалюту” на території України.

Варто зазначити що державні регулятори досить критично та обережно відносяться до розвитку ринку криптовалют, фактично попереджаючи населення що “складна правова природа криптовалют не дозволяє визнати їх ані грошовими коштами, ані валютою і платіжним засобом іншої країни, ані валютною цінністю, ані електронними грошима, ані цінними паперами, ані грошовим сурогатом”.

Детальніше:Проект Закону України Про обіг криптовалюти в Україні» та позиція регуляторів фінансовго ринку...

Чи може факторингова компанія надавати консультаційні послуги щодо консультування на платній основі клієнтів/потенційних клієнтів факторингової компанії?

Деталі

Автор: pravofin.com.ua

Перегляди: 1019

Закон України “Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг"

Пункт 1) Частини 1 статті 1 Закону

До фінансових установ належать банки, кредитні спілки, ломбарди, лізингові компанії, довірчі товариства, страхові компанії, установи накопичувального пенсійного забезпечення, інвестиційні фонди і компанії та інші юридичні особи, виключним видом діяльності яких є надання фінансових послуг, а у випадках, прямо визначених законом, - інші послуги (операції), пов'язані з наданням фінансових послуг.

Які саме “інші послуги” можна віднести до тих, які може надавати факторингова компанія

Детальніше:Чи може факторингова компанія надавати консультаційні послуги щодо консультування на платній...